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判断题中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务，进行定期或者不定期检查。（ ）A 对B 错
题目
判断题
中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务，进行定期或者不定期检查。（ ）
A
对
B
错
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参考答案和解析
正确答案：
对
解析：
参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条规定。
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第1题：
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。 -
第2题：
（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A. 资产管理业务负责人
B. 首席风险官
C. 总经理
D. 中国证监会及其派出机构答案：D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。 -
第3题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查答案：B,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。 -
第4题：
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。 -
第5题：
下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行自律管理（ ）A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会答案：C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为CD。 -
第6题：
（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.监控中心
B.中期协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所答案：C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。故本题答案为C。 -
第7题：
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。 -
第8题：
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
正确答案:错误 -
第9题：
多选题根据有《期货公司资产管理业务试点办法》，依法对期货公司资产管理业务实施监督管理的有（ ）。A中国证监会派出机构
B中国期货业协会
C中国证监会
D期货交易所
正确答案： C,A解析： -
第10题：
判断题中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 -
第11题：
多选题中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的（ ）进行定期或者不定期检查。A真实性
B可行性
C准确性
D完整性
正确答案： C,B解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）[2017年3月真题]A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。 -
第13题：
（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 -
第14题：
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )答案：对解析：《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。 -
第15题：
资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施．或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A。 -
第16题：
下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行监督管理（ ）A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会答案：A,B解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为AB。 -
第17题：
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）答案：对解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。 -
第18题：
资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，（ ）应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.监控中心答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为B。 -
第19题：
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行（ ）检查。A.定期
B.定时
C.不定期
D.不定时答案：A,C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。故本题答案为AC。
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第20题：
（）依法对资产管理业务实施监督管理。
- A、中国证监会及其派出机构
- B、中金所
- C、期货公司
- D、证券公司
正确答案:A -
第21题：
单选题根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务的应当（ ）。A经中国期货业协会批准
B经中国证监会派出机构批准
C经中国证监会批准
D依法登记备案
正确答案： C解析： -
第22题：
判断题中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务，进行定期或者不定期检查。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条规定。 -
第23题：
判断题中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )A对
B错
正确答案： 对解析： -
第24题：
多选题下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（ ）。A中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
B中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理
C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
正确答案： A,B解析： 《期货公司管理办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。