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判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()A 对B 错

题目
判断题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
A

B


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  • 第1题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第2题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

    A.从轻处罚
    B.将其作为立功表现
    C.减轻处罚
    D.免予处罚

    答案:A,C,D
    解析:
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第3题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已经按要求履行报告义务的,证监会可以( )。

    A.免予处罚
    B.减轻处罚
    C.从轻处罚
    D.将其作为立功表现

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第4题:

    下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。

    A:期货公司应当设首席风险官
    B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题:

    小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )

    A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
    B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
    C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任
    D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

    答案:A
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第6题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。

    • A、向董事会说明原因并辞职
    • B、向股东大会说明原因并辞职
    • C、承担相应的法律责任
    • D、无期限市场禁入

    正确答案:C

  • 第8题:

    多选题
    下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案: D,B
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第9题:

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有(   )。
    A

    首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

    B

    首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告

    C

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    D

    首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告


    正确答案: D,C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
    A

    期货公司董事

    B

    期货公司监事

    C

    期货公司首席风险官

    D

    期货公司股东


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换


    正确答案: C,D
    解析: 《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

  • 第12题:

    判断题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第13题:

    下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。

    A. 期货公司应当设首席风险官
    B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D. 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地
    中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第14题:

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得( )。

    A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    C.利用职务之便牟取私利
    D.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益:(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

  • 第15题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。故本题答案为A。

  • 第16题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险已官按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第17题:

    ()应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、期货公司章程
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第18题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

    • A、期货公司董事
    • B、期货公司监事
    • C、期货公司首席风险官
    • D、期货公司股东

    正确答案:C

  • 第20题:

    判断题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第21题:

    单选题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。
    A

    向董事会说明原因并辞职

    B

    向股东大会说明原因并辞职

    C

    承担相应的法律责任

    D

    无期限市场禁入


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以(  )。[2010年11月真题]
    A

    免予处罚

    B

    减轻处罚

    C

    从轻处罚

    D

    将其作为立功表现


    正确答案: B,D
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第24题:

    判断题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )[2012年5月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。