对
错
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
第7题:
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。
第8题:
期货公司应当设首席风险官
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
第9题:
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告
第10题:
期货公司董事
期货公司监事
期货公司首席风险官
期货公司股东
第11题:
期货公司应当设首席风险官
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
()应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第18题:
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
第19题:
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
第20题:
对
错
第21题:
向董事会说明原因并辞职
向股东大会说明原因并辞职
承担相应的法律责任
无期限市场禁入
第22题:
对
错
第23题:
免予处罚
减轻处罚
从轻处罚
将其作为立功表现
第24题:
对
错