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单选题信用管理从业人员应适当保存分析、预测或建议中所使用利依据的(),以备行政管理部门查证。A 信用报告B 相关资料C 财务数据D 原始资料

题目
单选题
信用管理从业人员应适当保存分析、预测或建议中所使用利依据的(),以备行政管理部门查证。
A

信用报告

B

相关资料

C

财务数据

D

原始资料


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  • 第1题:

    证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 ( )


    正确答案:A
    考点:了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

  • 第2题:

    期货投资咨询从业人员应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观判断的内容作出明确提示。( )


    正确答案:A

  • 第3题:

    下列说法正确的是( )。

    A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖

    B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

    C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证

    D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待


    正确答案:B

  • 第4题:

    期货从业人员的投资分析及投资建议,可不提供充足的依据。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。故本题答案为B、

  • 第5题:

    信用管理从业人员应适当保存分析、预测或建议中所使用利依据的(),以备行政管理部门查证。

    • A、信用报告
    • B、相关资料
    • C、财务数据
    • D、原始资料

    正确答案:D

  • 第6题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第7题:

    旅行社应当妥善保存招徕、接待旅游者的各类合同及相关文件、资料,以备县级以上旅游行政管理部门核查。保存期应当不少于三年。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?


    正确答案:进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。

  • 第9题:

    信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。

    • A、法律法规
    • B、监管方面
    • C、行业自律
    • D、企业管理

    正确答案:B

  • 第10题:

    证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()


    正确答案:正确

  • 第11题:

    填空题
    信用管理从业人员应当在分析、预测或建议的表达中,严格区分(),并对重要事实予以明示。

    正确答案: 客观事实与主观判断
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。
    A

    法律法规

    B

    监管方面

    C

    行业自律

    D

    企业管理


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

    A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存以备查证,保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 ( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案:B

  • 第16题:

    根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案:B
    解析:
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第17题:

    信用管理人员应当在分析、预测或建议的表述中,严格区分客观事实和(),并对重要事实予以明示。

    • A、主观判断
    • B、前期情况
    • C、媒体披露
    • D、政府公示

    正确答案:A

  • 第18题:

    下列的说法,正确的是()。

    • A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
    • B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
    • C、证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证
    • D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    正确答案:A

  • 第19题:

    省级卫生行政部门、中医药管理部门应对已审查的医疗广告成品样件和审查意见予以备案保存,保存时间自《医疗广告审查证明》生效之日起至少1年。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    信用管理从业人员应当保存分析、预测或建议中所使用和依据的(),以备政府行政管理部门查证。


    正确答案:原始信息资料

  • 第21题:

    信用管理从业人员应当在分析、预测或建议的表达中,严格区分(),并对重要事实予以明示。


    正确答案:客观事实与主观判断

  • 第22题:

    问答题
    对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料,有什么规定?

    正确答案: 1.运用黄金投资信息时需要注意:
    (1)关系数据库的建立;
    (2)样本数据是否符合要求;
    (3)分析经济指标应注意:
    a.注意经济指标与其他因素的结合分析;
    b.经济指标属于滞后信息。
    2.注意区分中长期事件与突发事件的影响:
    (1)中长期事件是影响金价的长期事件;
    (2)突发事件的影响转瞬即过。
    (黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料,必须妥善保存两年以上以备查阅)
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    填空题
    信用管理从业人员应当保存分析、预测或建议中所使用和依据的(),以备政府行政管理部门查证。

    正确答案: 原始信息资料
    解析: 暂无解析