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多选题中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。A反洗钱B反贪污C反恐怖融资D反受贿E反赌博F反逃税

题目
多选题
中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。
A

反洗钱

B

反贪污

C

反恐怖融资

D

反受贿

E

反赌博

F

反逃税

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1.证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（ ）

2.在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于( )。A.中国证券登记结算公司B.证券公司C.中央国债登记结算有限责任公司D.交易所

3.中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日，对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。（ ）

4.结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )

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  • 第1题：

    根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．各登记结算机构

    D．中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案：A
    A
    根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

  • 第2题：

    （ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

    A．中央证券登记结算有限责任公司

    B．深圳证券登记结算公司

    C．上海证券登记结算公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案：D

  • 第3题：

    ()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

    A:中央证券登记结算有限责任公司
    B:深圳证券登记结算公司
    C:上海证券登记结算公司
    D:中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    2010年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。

  • 第4题：

    非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)注册。
    债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)登记、托管、结算。
    全国银行间同业拆借中心(简称同业拆借中心)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
    中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

  • 第5题：

    （ ）为金融债券的登记、托管机构。

    A.中央国债登记结算有限责任公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    C.中国证券登记结算有限责任公司
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    金融债券的登记与托管，选A。

  • 第6题：

    财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。

    A.中央国债登记结算有限责任公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    财政部代理发行地方政府债券，中标承销团的中标机构。

  • 第7题：

    中国人民银行、（）及其分支机构对中国证券登记结算公司、香港中央结算公司和其境内开户银行的账户管理、资金汇出入和信息报送等进行监督管理。

    • A、中国银监会
    • B、中国证监会
    • C、中国保监会
    • D、外汇管理局

    正确答案:B

  • 第8题：

    在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制"债权托管申请书"，国债招投标系统默认全部在（）托管。

    • A、中央国债登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    中国人民银行、（）及其分支机构对中国证券登记结算公司、香港中央结算公司和其境内开户银行的账户管理、资金汇出入和信息报送等进行监督管理。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国保监会

    D

    外汇管理局


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当分别向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币港股通专用存款账户和人民币沪股通专用存款账户的开销户信息、资金收付信息，并在每月结束后的（）个工作日内向中国人民银行报送上述信息的汇总报表。
    A

    5

    B

    3

    C

    8

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（  ）托管。
    A

    中央国债登记结算有限责任公司

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    D

    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （  ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
    A

    中央证券登记结算有限责任公司

    B

    深圳证券登记结算公司

    C

    上海证券登记结算公司

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。

    A．中国证券登记结算有限责任公司

    B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    正确答案：A
    A
    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

  • 第14题：

    交易所交易结算由()负责。

    A:证券公司
    B:商业银行
    C:中国证券登记结算公司
    D:中央国债登记结算有限公司

    答案：C
    解析：
    交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责。

  • 第15题：

    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。

    A:中国证券登记结算有限责任公司
    B:中国证监会
    C:中央国债登记结算有限责任公司
    D:保监会

    答案：A
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第16题：

    （ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

    A：中央国债登记结算有限公司
    B：全国银行间同业拆借中心
    C：中国银行间市场交易商协会
    D：中国证券登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    本题考核的是短期融资融券的发行注册。中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行问同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。@##

  • 第17题：

    （ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

    A.中央国债登记结算有限公司
    B.全国银行间同业拆借中心
    C.中国银行间市场交易商协会
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

  • 第18题：

    根据《中国人民银行中国证券监督管理委员会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知》，香港中央结算公司可以从境内开户银行融入人民币资金用于资金结算，但融资期限一般不得超过（）天。

    • A、5
    • B、2
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。

    • A、反洗钱
    • B、反贪污
    • C、反恐怖融资
    • D、反受贿
    • E、反赌博
    • F、反逃税

    正确答案:A,C,F

  • 第20题：

    公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。

    • A、中央国债登记结算公司
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、以上均不对

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    香港人民币债券承销业务的资金结算及后续管理包括（）
    A

    总行公司与投行业务部统筹协调债券募集资金的结算事项。根据债券募集资金用途不同，主办行以及农业银行相关承销机构分别配合执行用于境外的资金结算

    B

    债券募集资金以外商直接投资形式用于境内的，主办行按照中国人民银行《外商直接投资人民币结算业务管理办法》的有关要求办理

    C

    债券募集资金以外商直接投资形式用于境内的，主办行按照商务部《关于跨境人民币直接投资有关问题的通知》的有关要求办理

    D

    债券募集资金用于境内的，农业银行相关承销机构负责根据协助客户办理资金结算和划付，并负责按照香港特别行政区的有关规定，执行人民币债券在香港特别行政区的发售、交易、登记、托管、结算以及信息披露等事宜


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。
    A

    反洗钱

    B

    反贪污

    C

    反恐怖融资

    D

    反受贿

    E

    反赌博

    F

    反逃税


    正确答案： B,F
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国人民银行中国证券监督管理委员会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知》，香港中央结算公司可以从境内开户银行融入人民币资金用于资金结算，但融资期限一般不得超过（）天。
    A

    5

    B

    2

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （  ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。
    A

    中央国债登记结算有限公司

    B

    全国银行间同业拆借中心

    C

    中国银行间市场交易商协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： D
    解析：

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