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填空题从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

题目
填空题
从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。
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1.从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控

2.《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录

3.互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()此题为判断题(对，错)。

4.从业机构的()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。A.董事会B.监事C.高级管理层D.负责人

更多“从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

    A、管理人员

    B、业务人员

    C、临柜人员

    D、指定专人


    参考答案：D

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

    A、董事会

    B、监事会

    C、高级管理层

    D、风险管理部门


    正确答案：A

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、投资资金来源合法

    B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

    C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作


    答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第6题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

    C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

    D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


    答案：ABCD

  • 第7题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。

    A、安全

    B、健全

    C、有效

    D、有益


    参考答案：BC

  • 第8题：

    反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

    A. 客户身份识别措施

    B. 客户身份资料和交易记录保存措施

    C. 可疑交易标准和分析报告程序

    D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施


    答案：ABCD

  • 第9题：

    从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。


    正确答案:法律法规；行业规则

  • 第10题：

    从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。


    正确答案:附属机构；分支机构

  • 第11题：

    多选题
    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
    A

    内部制度

    B

    业务流程

    C

    操作规范

    D

    内部规范


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

    正确答案： 直接责任,独立性
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

    A、建立

    B、健全

    C、完善

    D、合理设计


    参考答案：D

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

    A、没有故意或重大过失犯罪记录

    B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

    C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试


    答案：ABCD

  • 第15题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。

    A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

    B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供

    C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

    D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作


    答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

    A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

    D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的


    答案：ABCD

  • 第18题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第19题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全()等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

    A、大额交易记录

    B、客户身份识别

    C、客户身份资料

    D、交易记录保存


    参考答案：BCD

  • 第20题：

    从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的()。

    A.独立性

    B.资源

    C.授权

    D.以上都是


    答案：D

  • 第21题：

    从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

    • A、董事
    • B、高级管理层
    • C、部门管理人员

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。
    A

    董事

    B

    高级管理层

    C

    部门管理人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。

    正确答案： 附属机构,分支机构
    解析： 暂无解析

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