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单选题华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。A 行长B 董事会C 总行反洗钱领导小组D 总行反洗钱工作办公室

题目
单选题
华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。
A

行长

B

董事会

C

总行反洗钱领导小组

D

总行反洗钱工作办公室

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1.多选题按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）A与境外金融机构建立代理行关系B为外国政要开立账户C客户支取现金20万元D客户来自洗钱高风险国家或地区

2.单选题当事人要求听证的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起（），向中国人民银行提交听证申请。A 3日内B 5日内C 3个工作日内D 5个工作日内

3.单选题商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产，应得自取得之日起（）年内予以处分。A 1B 2C 3D 4

4.单选题客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的可评定为（）。A 高风险客户B 中风险客户C 低风险客户D 无风险客户

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  • 第1题：

    问答题
    经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询哪些账户？

    正确答案： 查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的帐户。
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）
    A

    金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

    B

    金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

    C

    反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

    D

    对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回（）。
    A

    销毁

    B

    保存

    C

    存档

    D

    撕毁


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    金融机构利用技术手段筛选出（）后，应当按照规定审查交易背景、交易目的。
    A

    异常交易

    B

    外汇交易

    C

    转账交易

    D

    现金交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。
    A

    简化型尽职调查

    B

    标准型尽职调查

    C

    加强型尽职调查

    D

    强化型尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    保监会


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    根据反洗钱相关制度规定，金融机构对代理人的身份识别是如何规定的？

    正确答案： 当自然人客户由他人代理存取现金时，我行应按照以下要求开展客户身份识别工作：当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，应同时核对存款人（或取款人）和户主的有效身份证件或者身份证明文件，并登记存款人（或取款人）的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码。由于现金到账户的转账不是代理存款业务，应按照单笔金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元现金的一次性金融服务进行客户身份识别。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。

    C

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。

    D

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外，用于经常项目支出，当日累计等值（）美元以下（含）的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。
    A

    5万

    B

    8万

    C

    10万

    D

    20万


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
    A

    全面性

    B

    及时性

    C

    一致性

    D

    完整性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的（）可疑，属于可疑交易情形。
    A

    金额

    B

    币种

    C

    来源和用途

    D

    交易笔数


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责监督全行执行统一的反洗钱政策，对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。
    A

    董事会

    B

    理事会

    C

    高级管理层

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    多选题
    单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）
    A

    确认投保人与被保险人的关系

    B

    确认投保人与受益人的关系

    C

    确认被保险人与受益人的关系

    D

    核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

    E

    核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    下列哪一种犯罪不是洗钱犯罪的上游犯罪？（）
    A

    破坏金融管理秩序犯罪

    B

    金融诈骗犯罪

    C

    职务侵占罪

    D

    贪污贿赂犯罪


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    多选题
    我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。
    A

    《反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    E

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    问答题
    如何划分关键字段补正和非关键字段补正？

    正确答案： 根据其补正内容是否依赖客户配合才能完成补正的标准，把补正分为关键字段补正和非关键字段补正。
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。
    A

    经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

    B

    客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

    C

    客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

    D

    短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    商业银行营销的4P不包括（）。
    A

    产品

    B

    计划

    C

    价格

    D

    促销

    E

    地点


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《个人外汇管理办法实施细则》，个人年度总额内的结汇和购汇，凭（）在银行办理。
    A

    本人有效身份证件

    B

    本人有效身份证件及相关交易资料

    C

    相关交易资料

    D

    外汇局核准件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向（）人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。
    A

    高级管理层

    B

    会计条线人员

    C

    营销条线人员

    D

    各层级或各业务条线


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    因反洗钱工作对媒体解释不周，被全国性主流媒体报道的事件属于（）。
    A

    较大突发事件

    B

    重大突发事件

    C

    特别重大突发事件

    D

    不属于风险事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构在保存客户身份资料与交易记录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）
    A

    客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

    B

    可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

    C

    控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    D

    法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 当前我国反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行“一法四令”等反洗钱法规及规章的情况。

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