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多选题银行应通过（）等方式，对客户提供身份基本信息以及《境外非政府组织代表机构登记证书》等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查。A柜台查验B网上查验C登录公安机关境外非政府组织网上办事服务平台查询D登录全国企业信用信息公示系统查询

题目
多选题
银行应通过（）等方式，对客户提供身份基本信息以及《境外非政府组织代表机构登记证书》等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查。
A

柜台查验

B

网上查验

C

登录公安机关境外非政府组织网上办事服务平台查询

D

登录全国企业信用信息公示系统查询

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1.境外非政府组织代表机构有下列哪些情形的，登记管理机关注销登记，并向社会公告：()A.境外非政府组织撤销代表机构B.境外非政府组织终止C.境外非政府组织代表机构依法被撤销或者吊销登记证书D.境外非政府组织在中国境内设立多个代表机构，因业务调整，需要将其中两个或多个代表机构合并的，部分代表机构因此需要终止并入其他代表机构

2.在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的D.其他可疑行为

3.开户银行在受理开户时应客户提供的申请书、相关资料进行（）审核。A、真实性B、完整性C、合规性D、安全性

4.境外非政府组织代表机构有下列哪些情形，登记管理机关注销登记，并向社会公告?( )A.境外非政府组织撤销代表机构B.境外非政府组织终止C.境外非政府组织在中国境内设立多个代表机构，因业务调整，需要将其中两个或者多个代表机构合并的，部分代表机构因此需要终止并入其他代表机构D.境外非政府组织代表机构依法被撤销或者吊销登记证书

更多“银行应通过（）等方式，对客户提供身份基本信息以及《境外非政府组织代表机构登记证书》等证明文件的真实性、完整性、合规性进行”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（），并按规定登记客户和代理人信息。

    • A、合规性
    • B、真实性
    • C、合法性
    • D、完整性

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    投/被保险人资料变更、受益人变更环节，客户身份可疑情形包括（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性
    • D、客户表现出对公司合规方面，如反洗钱制度、流程等异乎寻常的关心

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    境外非政府组织代表机构、开展临时活动的境外非政府组织或者中方合作单位以提供虚假材料等非法手段，取得代表机构登记证书或者进行临时活动备案的，或者有（）登记证书、印章行为的，依照前款规定处罚。

    • A、伪造
    • B、买卖
    • C、出租出借
    • D、变造

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    境外非政府组织、境外非政府组织代表机构有哪些情形的，由登记管理机关吊销登记证书或者取缔临时活动？


    正确答案: （一）煽动抗拒法律、法规实施的；
    （二）非法获取国家秘密的；
    （三）造谣、诽谤或者发表、传播其他有害信息，危害国家安全或者损害国家利益的；
    （四）从事或者资助政治活动，非法从事或者资助宗教活动的；
    （五）有其他危害国家安全、损害国家利益或者社会公共利益情形的。

  • 第5题：

    银行可以通过（）方式，对客户提供的营业执照等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查，构建可靠、有效的客户身份识别机制。

    • A、柜台查验
    • B、登录全国企业信用信息公示系统查询
    • C、登录地区企业信用信息公示系统查询
    • D、实地查访

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中信银行在为境外非政府组织代表机构办理开户业务时，可通过柜台查验、登录工商部门公示信息网平台查询等方式，对客户提供身份基本信息以及《境外非政府组织代表机构登记证书》等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    客户向经办行客户经理提出百易安业务申请时，单位客户应提供（）等资料，客户经理进行合规性、真实性、完整性审查，并复印留存。

    • A、营业执照和基础合同
    • B、组织机构代码证
    • C、税务登记证（国、地）
    • D、开户许可证、法人身份证件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    境外非政府组织代表机构到银行办理人民币银行账户业务，应出具（）证明文件。
    A

    《境外非政府组织代表机构登记证书》

    B

    税务登记证

    C

    代表机构负责人有效身份证件

    D

    《境外非政府组织代表机构首席代表证》

    E

    《境外非政府组织代表机构代表证》


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    银行可以通过其境外分支机构等其他机构采取合法、可靠的措施，协助审查境外机构身份及其开户证明文件的真实性、合法性
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户向经办行客户经理提出百易安业务申请时，单位客户应提供（）等资料，客户经理进行合规性、真实性、完整性审查，并复印留存。
    A

    营业执照和基础合同

    B

    组织机构代码证

    C

    税务登记证（国、地）

    D

    开户许可证、法人身份证件


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行应通过（）等方式，对客户提供营业执照的真实性、完整性、合规性进行审查，构建可靠、有效的客户身份识别机制。
    A

    柜台查验

    B

    网上查验

    C

    查询全国或地区企业信用信息公示系统

    D

    查询账户管理系统


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行可以通过（）方式，对客户提供的营业执照等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查，构建可靠、有效的客户身份识别机制。
    A

    柜台查验

    B

    登录全国企业信用信息公示系统查询

    C

    登录地区企业信用信息公示系统查询

    D

    实地查访


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公安机关在境外非政府组织管理工作的监督管理职责不包括：（）

    • A、境外非政府组织代表机构的登记
    • B、境外非政府组织代表机构的年度检查
    • C、境外非政府组织临时活动的审批
    • D、对境外非政府组织及其代表机构的违法行为进行查处

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列关于境外非政府组织境内活动管理的说法错误的是（）。

    • A、设立代表机构的境外非政府组织应当通过代表机构在登记管理机关备案的银行账户管理用于中国境内的资金
    • B、境外非政府组织不得在中国境内设立分支机构，国务院另有规定的除外
    • C、境外非政府组织在中国境内开展临时活动，结束后应当将活动情况、资金使用情况等书面报送登记管理机关
    • D、境外非政府组织临时活动的备案和其代表机构的登记、年度检查由民政部门负责，查处境外非政府组织及其代表机构的违法行为由公安机关负责

    正确答案:D

  • 第15题：

    业务主管单位负责对境外非政府组织（）提出意见，指导、监督境外非政府组织及其代表机构依法开展活动，协助公安机关等部门查处境外非政府组织及其代表机构的违法行为。

    • A、设立代表机构
    • B、进行募捐活动
    • C、变更登记事项
    • D、年度工作报告

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    办理集中处理业务时应根据业务相关制度规定，对客户身份以及银行介质、业务凭证和附件资料进行审查，重点审查业务的真实性、合规性、完整性。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    境外非政府组织代表机构到银行业金融机构办理人民币账户业务，应出具（），境外非政府组织代表机构负责人应出具有效证件。

    • A、工商部门核发的加载统一社会信息代码证的《境外非政府组织代表机构登记证书》
    • B、公安机关核发的加载统一社会信用代码的《境外非政府组织代表机构登记证书》
    • C、税务部门核发的税务登记证
    • D、人行核发的机构信用代码证

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    境外非政府组织开立人民币账户必须要提供的资料（）。

    • A、《境外非政府组织代表机构登记证书》
    • B、税务登记证书
    • C、负责人身有效份证件
    • D、《境外非政府组织代表机构首席代表证》或《境外非政府组织代表机构代表证》

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    “三证合一”登记制度改革后，银行应积极应对证照变化对审核客户资料的影响，通过（）等方式，对客户提供的营业执照等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查。
    A

    柜台查验

    B

    登录全国或地区企业信用信息公示系统查询

    C

    实地查访

    D

    客户回访


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    境内代理银行为境外参加银行开立人民币同业往来账户时，应对其提供的（）或者（）、法定代表人或指定签字人的有效身份证件等开户证明文件，进行真实性、完整性及合规性审查。
    A

    境外登记注册文件

    B

    监管部门批准成立的证明

    C

    外汇局核准件

    D

    人民银行核准件


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（），并按规定登记客户和代理人信息。
    A

    合规性

    B

    真实性

    C

    合法性

    D

    完整性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    境外非政府组织开立人民币账户必须要提供的资料（）。
    A

    《境外非政府组织代表机构登记证书》

    B

    税务登记证书

    C

    负责人身有效份证件

    D

    《境外非政府组织代表机构首席代表证》或《境外非政府组织代表机构代表证》


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    中信银行在为境外非政府组织代表机构办理开户业务时，可通过柜台查验、登录工商部门公示信息网平台查询等方式，对客户提供身份基本信息以及《境外非政府组织代表机构登记证书》等证明文件的真实性、完整性、合规性进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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