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单选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则不包括（　　）。A 可靠B 安全C 共享D 独立

题目
单选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则不包括（　　）。
A

可靠

B

安全

C

共享

D

独立

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1.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

2.下列哪些制度对证券期货行业应急管理做出了规范和要求?()A、《证券期货业信息系统运维管理规范》B、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》C、《期货公司信息技术管理指引》D、《证券基金经营机构信息技术管理办法》

3.下列哪项不属于企业应对信息技术风险的控制措施?()A、设立IT风险管理机构，推进具体信息技术风险管理工作B、加强信息安全基础设施建设，提高信息系统安全技术保障能力C、技术部门与业务部门联动推进信息技术风险管理D、要求信息技术工作人员签订信息保密协议

4.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则

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  • 第1题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

    A.3个工作日
    B.7个工作日
    C.10个工作日
    D.15个工作日

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第2题：

    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司监督管理办法》
    C.《期货公司风险监管指标管理办法》
    D.《证券期货投资者适当性管理办法》

    答案：A,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第一条规定，为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，制定本指引。

  • 第3题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）

    • A、利益共享
    • B、风险共担
    • C、风险与收益相匹配
    • D、权益相同

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（　　）。
    A

    明确IT决策的权力和责任

    B

    实现技术和业务的有效匹配

    C

    实现IT资源的最优配置

    D

    实现IT风险的可管可控


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第六条规定，公司应根据其经营规划制定IT治理目标，利用IT增强公司的核心竞争力，使公司从IT投入中获得更大收益。IT治理目标应包括：（一）明确IT决策的权力和责任；（二）实现技术和业务的有效匹配；（三）实现IT资源的最优配置；（四）实现IT风险的可管可控。

  • 第5题：

    多选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障工作实行（　　）的原则。
    A

    谁运行、谁负责，谁使用、谁负责

    B

    安全优先

    C

    追求效率

    D

    保障发展


    正确答案： A,B,D
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第三条规定，证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行的机构有（　　）。
    A

    证券期货行业信息技术公共基础设施运营业务的机构

    B

    银证、银期、银基转账和结算业务的机构

    C

    基金托管和销售业务的机构

    D

    证券客户交易结算资金第三方存管业务的机构


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第五条规定，证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则不包括（　　）。
    A

    可靠

    B

    安全

    C

    共享

    D

    独立


    正确答案： D
    解析：
    《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十六条规定，IT基础设施建设应遵循可靠、安全、共享和可管理的原则，能为多种IT应用提供支持和服务，并根据成本效益与安全控制等要求确定IT资源的集中度。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合（　　）的有关规定。
    A

    行业信息安全管理

    B

    基础设施安全管理

    C

    信息安全行业管理

    D

    基础设施行业管理


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第十一条规定，核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改

    B

    核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制

    C

    核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行

    D

    核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报期货经营管理机构备案


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券期货业信息安全保障管理办法》第十五条规定，核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改。B项，第十六条规定，核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制。C项，第十七条规定，核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行。D项，第十八条第一款规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报中国证监会备案。

  • 第10题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
    A

    利益共享

    B

    风险共担

    C

    风险与收益相匹配

    D

    权益相同


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（   ）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（  ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。

  • 第14题：

    网格化社会治理信息化系统是以综合治理业务需求为导向，充分利用已有基础设施，整合各类平台资源，通过（）等各种信息数据进行集成、交换、共享等方式，建设的纵向贯通、横向集成、安全可靠的信息系统。

    • A、系统文本
    • B、图像
    • C、音频
    • D、视频

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当（）。

    • A、独立于经营管理
    • B、以风险为导向
    • C、确保道德准则
    • D、确保客观公正

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    单选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当设置合理的（　　）结构，划分安全区域。
    A

    连通

    B

    信息

    C

    网络

    D

    通信


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第十二条规定，核心机构和经营机构应当设置合理的网络结构，划分安全区域，各安全区域之间应当进行有效隔离，并具有防范、监控和阻断来自内外部网络攻击破坏的能力。

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立（　　）应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行。
    A

    突发事件

    B

    风险防控

    C

    信息安全

    D

    信息技术


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款规定，核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（　　）进行一次IT审计。
    A

    每两年

    B

    每三年

    C

    每四年

    D

    每五年


    正确答案： A
    解析：
    《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第五十二条规定，公司应建立内部IT审计制度，至少每两年进行一次IT审计。建议对重要IT项目的建设和运行进行专项审计，鼓励公司聘请外部有资质的机构对公司进行IT审计和IT风险评估。

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT架构应遵循的原则包括（　　）。
    A

    全局

    B

    开放

    C

    共享

    D

    互动


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十二条规定，IT架构应遵循全局、开放、共享的原则，通过数据、流程、技术的标准化和一体化工作，建立业务应用、系统平台、数据信息等完整、清晰的组织关系。

  • 第20题：

    多选题
    网格化社会治理信息化系统是以综合治理业务需求为导向，充分利用已有基础设施，整合各类平台资源，通过（）等各种信息数据进行集成、交换、共享等方式，建设的纵向贯通、横向集成、安全可靠的信息系统。
    A

    系统文本

    B

    图像

    C

    音频

    D

    视频


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（  ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施的范围不包括（　　）。
    A

    技术标准、设备

    B

    基础组织、数据、软件

    C

    通信网络、安全系统

    D

    机房生态环境


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十五条规定，IT基础设施应包括技术标准、基础组织、基础数据、基础软件、技术设备、通信网络、安全系统、机房物理环境等，其中每一项都包含一系列整合的服务。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障的责任主体包括（　　）。
    A

    承担证券期货市场公共职能的机构

    B

    承担证券期货市场经济运行与执行的机构

    C

    证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构

    D

    承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构


    正确答案： A,C,D
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条第二款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构。

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（  ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    期货经营机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

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