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更多“多选题证券公司内部控制应当遵循的原则包括(  )。A健全性B独立性C合理性D及时性E制衡性”相关问题
  • 第1题:

    25基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.相互制约原则


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    内部控制机制的原则包括( )。 A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P297。

  • 第3题:

    不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。

    A.健全性

    B.合法性

    C.制衡性

    D.独立性


    正确答案:B

  • 第4题:

    证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

    A.独立性

    B.制衡性

    C.健全性

    D.审慎性

    E.严格性


    正确答案:ABC

  • 第5题:

    下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

    A:健全性
    B:合法性
    C:制衡性
    D:独立性

    答案:B
    解析:
    证券公司完善内部控制机制的原则包括:①健全性:事前、事中、事后相统一;覆盖所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等环节,确保不存在空白或漏洞;②合理性:符合有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标;③制衡性:部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持分离;④独立性:监督检查职能部门独立设置。故选B。

  • 第6题:

    投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:()

    • A、健全性原则
    • B、合理性原则
    • C、制衡性原则
    • D、独立性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

    • A、健全性
    • B、合法性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:B

  • 第8题:

    证券公司完善内部控制机制的原则有()

    • A、健全性原则
    • B、独立性原则
    • C、制衡性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
    A

    健全性

    B

    合法性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是( )。 A.健全性 B.制衡性 C.独立性 D.有效性


    正确答案:D
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。

  • 第14题:

    下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。

    A.健全性原则

    B.及时性原则

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    答案:B

  • 第15题:

    证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。

    A.健全性

    B.合理性

    C.制衡性

    D.独立性


    正确答案:ABCD

  • 第16题:

    证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。
    A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性


    答案:A,B,C,D
    解析:
    【答案详解】ABCD。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。

  • 第17题:

    基金管理公司内部控制应当遵循()原则。

    A:健全性
    B:有效性
    C:独立性
    D:统一性

    答案:A,B,C
    解析:
    基金管理公司内部控制应当遵循以下原则:(1)健全性原则。(2)有效性原则。(3)独立性原则。(4)相互制约原则。(5)成本效益原则。

  • 第18题:

    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:D

  • 第19题:

    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:A

  • 第20题:

    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第21题:

    多选题
    投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:()
    A

    健全性原则

    B

    合理性原则

    C

    制衡性原则

    D

    独立性原则


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.健全性Ⅱ.统一性Ⅲ.合法性Ⅳ.独立性Ⅴ.制衡性Ⅵ.完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案: B
    解析:
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。

  • 第23题:

    多选题
    证券公司完善内部控制机制的原则有()
    A

    健全性原则

    B

    独立性原则

    C

    制衡性原则

    D

    合理性原则


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析