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问答题董事会和高级管理层在银行资本管理方面的职能职责是怎样的？

题目
问答题
董事会和高级管理层在银行资本管理方面的职能职责是怎样的？
相似考题

1.商业银行监事会应当对()在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价,并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。A、董事会B、高级管理层C、董事会及高级管理层D、各职能部门

2.董事会和高级管理层的权力和责任应当以口头形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。判断对错

3.风险治理是（　　）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。A.董事会 B.业务条线 C.股东大会 D.高级管理层 E.风险管理部门

4.根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。A、董事会、高级管理层B、董事会、监事会C、高级管理层、内控管理职能部门D、内部审计部门、内控管理职能部门

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  • 第1题：

    高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )


    答案：错
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第2题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每月一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。()


    答案：错
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价。并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第3题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职隋况进行监督评价，并至少每月一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第4题：

    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:A

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第6题：

    风险治理是（）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、业务条线
    • D、高级管理层
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第8题：

    董事会和高级管理层在银行资本管理方面的职能职责是怎样的？


    正确答案:新资本协议第二支柱中提出，一套健全的风险管理程序是有效评估银行资本充足率的基础。银行管理层应负责把握银行所承担风险的性质和程度，了解资本充足程度与风险之间的关系，并确保风险管理程序的规范性、复杂性与其风险轮廓和商业计划相适应。银行的董事会有责任确定银行对风险的承受能力，还应当确保管理层建立一套评估各类风险的框架，还应采取并支持有力的内部控制，制定书面政策和程序，确保管理层在银行内部有效地传达这些政策和程序。
    此外，银行董事会要负责确保管理层建立评估各类风险的系统，开发出将风险与银行资本水平挂钩的系统，制定监测内部政策合规性的方法。银行还需要定期对风险管理程序进行检查，以确保其完整性、准确性和合理性。

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行监事会监督评价职责事项是（  ）。
    A

    监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况

    B

    监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况

    C

    监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况

    D

    监督董事会和高级管理层加强风险管理、完善内部控制所做的工作


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    董事会和高级管理层在银行资本管理方面的职能职责是怎样的？

    正确答案： 新资本协议第二支柱中提出，一套健全的风险管理程序是有效评估银行资本充足率的基础。银行管理层应负责把握银行所承担风险的性质和程度，了解资本充足程度与风险之间的关系，并确保风险管理程序的规范性、复杂性与其风险轮廓和商业计划相适应。银行的董事会有责任确定银行对风险的承受能力，还应当确保管理层建立一套评估各类风险的框架，还应采取并支持有力的内部控制，制定书面政策和程序，确保管理层在银行内部有效地传达这些政策和程序。
    此外，银行董事会要负责确保管理层建立评估各类风险的系统，开发出将风险与银行资本水平挂钩的系统，制定监测内部政策合规性的方法。银行还需要定期对风险管理程序进行检查，以确保其完整性、准确性和合理性。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（  ）。
    A

    董事会、高级管理层

    B

    业务部门

    C

    内部审计部门、内控管理职能部门

    D

    董事会、内部审计部门


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    风险治理是( )之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

    A.基层员工
    B.董事会
    C.高级管理层
    D.业务条线
    E.风险管理部门

    答案：B,C,D,E
    解析：
    风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

  • 第14题：

    商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。()


    答案：对
    解析：
    风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

  • 第15题：

    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    2012年6月，中国银监会《银行资本管理办法（试行）》规定银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年（）次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

    • A、四
    • B、三
    • C、二
    • D、一

    正确答案:D

  • 第18题：

    （　）切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

    • A、董事会和监事会
    • B、董事会和高级管理层
    • C、董事会和风险管理委员会
    • D、高级管理层和监事会

    正确答案:B

  • 第19题：

    应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。

    • A、董事会、高级管理层
    • B、业务部门
    • C、内部审计部门、内控管理职能部门
    • D、董事会、内部审计部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。

    • A、书面形式
    • B、口头形式
    • C、法律形式
    • D、监管规章形式

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。
    A

    书面形式

    B

    口头形式

    C

    法律形式

    D

    监管规章形式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    风险治理是（）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    业务条线

    D

    高级管理层

    E

    风险管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    风险治理是（  ）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。
    A

    基层员工

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    业务条线

    E

    风险管理部门


    正确答案： B,C
    解析：

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