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多选题以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。A因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。B未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。C未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。D其他未按照本办法执行导致的违规事项。

题目
多选题
以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
A

因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。

B

未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。

C

未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。

D

其他未按照本办法执行导致的违规事项。

相似考题

1.在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大守至开除处分：A、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、约定支付密码的B、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的C、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的D、营业终了未按规定核对、清点和入库保管重要空白凭证，造成不良后果的

2.远程柜面办理综合开户交易前，客户经理应准备好（）A、远程柜面全套设备B、重要空白凭证C、个人开户申请书D、风险提示告知书

3.针对远程柜面重要空白凭证的保管，以下操作错误的是（）。A、重要空白凭证应当妥善保管，不得随意存放B、营业结束时，远程柜面重要空白凭证保管人需做好日终核对工作C、移动式远程柜面使用岗人员如当日因特殊情况无法将重要空白凭证入保险柜保管的，可入柜上锁保管D、员工休假3个工作日（不含）以上的，应将重要空白凭证上缴本.网点库或调拨给其他员工

4.出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务B、出借远程柜面操作用户账号给他人使用C、代理客户办理存款账户相关业务D、其他原因出现风险事件及违规事项的E、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的

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  • 第1题：

    远程柜面设备一旦发生损坏或丢失，应按照《平安银行资本性支出管理办法》的相关要求进行赔偿，并通过（）擦除设备安装的远程柜面相关程序。

    • A、固定资产管理系统
    • B、AB终端系统
    • C、EMM平台
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第2题：

    出现未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第3题：

    远程柜面设备一旦发生损坏或丢失，应按照《平安银行资本性支出管理办法》的相关要求进行赔偿，并通过EMM平台擦除设备安装的远程柜面相关程序。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    远程柜面设备管理岗人员的主要工作职责（）

    • A、负责远程柜面设备的采购立项申请或审批。
    • B、负责统筹及协调远程柜面各项新软件APP的安装。
    • C、负责对未启用设备的管理，协助设备保管员在EMM平台的注册。
    • D、负责远程柜面设备运营监控工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）

    • A、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的
    • B、发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况
    • C、洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的
    • D、出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    不属于重要空白凭证管理应重点关注的风险因素的是（）。

    • A、保管。主要表现为从上级行调入重要空白凭证后未及时入账或未及时入凭证库（箱）保管
    • B、出售凭证。主要表现为内部人员代客户购买、保管重要空白凭证
    • C、应客户要求抹账。主要表现为将操作正确且记账成功的业务，应客户要求做抹账处理
    • D、密码器管理。主要表现为空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
    A

    因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。

    B

    未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。

    C

    未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。

    D

    其他未按照本办法执行导致的违规事项。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）
    A

    代理客户办理存款账户相关业务

    B

    未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失

    C

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    D

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    远程柜面设备一旦发生损坏或丢失，应按照《平安银行资本性支出管理办法》的相关要求进行赔偿，并通过（）擦除设备安装的远程柜面相关程序。
    A

    固定资产管理系统

    B

    AB终端系统

    C

    EMM平台

    D

    以上都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列哪些行为属于会计营业禁止性行为（）。
    A

    伪造、变造、恶意涂改客户原始凭证资料。

    B

    将本人经管的重要会计印章、重要空白凭证、柜员号、密码、密钥等交与他人使用。

    C

    授意、指使、强令、故意误导他人办理业务或违规操作。

    D

    办理柜面高风险业务，严重违反“面对面、一对一、不间断、交本人”为核心内容的柜面业务操作规范。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    远程柜面办理综合开户交易前，客户经理应准备好（）
    A

    远程柜面全套设备

    B

    重要空白凭证

    C

    个人开户申请书

    D

    风险提示告知书


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    远程柜面设备管理岗人员的主要工作职责（）
    A

    负责远程柜面设备的采购立项申请或审批。

    B

    负责统筹及协调远程柜面各项新软件APP的安装。

    C

    负责对未启用设备的管理，协助设备保管员在EMM平台的注册。

    D

    负责远程柜面设备运营监控工作。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单位客户申请销户，应要求其（）。

    • A、自行销毁未使用的空白重要凭证
    • B、将未使用的空白重要凭证交回开户银行
    • C、妥善保管未使用的空白重要凭证
    • D、将空白重要凭证使用完

    正确答案:B

  • 第14题：

    根据《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法（4.0版，2017年）》中的其他管理规定及罚则，以下正确为（）

    • A、有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等无需作为运营档案妥善保管
    • B、银行人员不得违规代客户购买有价单证及重要空白凭证
    • C、对办理有价单证及重要空白凭证业务违反上述规定的，按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》等有关规定进行处理，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任
    • D、非业务人员不得领用有价单证及重要空白凭证，严禁将有价单证及重要空白凭证移作他用

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。

    • A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件
    • B、未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件
    • C、未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理
    • D、其他未按照管理办法执行导致的违规事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。

    • A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。
    • B、未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。
    • C、未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。
    • D、其他未按照本办法执行导致的违规事项。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）

    • A、代理客户办理存款账户相关业务
    • B、未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失
    • C、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
    • D、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    多选题
    根据《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法（4.0版，2017年）》中的其他管理规定及罚则，以下正确为（）
    A

    有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等无需作为运营档案妥善保管

    B

    银行人员不得违规代客户购买有价单证及重要空白凭证

    C

    对办理有价单证及重要空白凭证业务违反上述规定的，按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》等有关规定进行处理，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    D

    非业务人员不得领用有价单证及重要空白凭证，严禁将有价单证及重要空白凭证移作他用


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）
    A

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的

    B

    发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况

    C

    洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的

    D

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
    A

    因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件

    B

    未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件

    C

    未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理

    D

    其他未按照管理办法执行导致的违规事项


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    远程柜面设备一旦发生损坏或丢失，应按照《平安银行资本性支出管理办法》的相关要求进行赔偿，并通过EMM平台擦除设备安装的远程柜面相关程序。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    因疏忽造成设备损坏


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    单位客户申请销户，应要求其（）。
    A

    自行销毁未使用的空白重要凭证

    B

    将未使用的空白重要凭证交回开户银行

    C

    妥善保管未使用的空白重要凭证

    D

    将空白重要凭证使用完


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    其他原因出现风险事件及违规事项的

    E

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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