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多选题检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，A查阅系统B面谈C调阅台账和档案D实地调查

题目
多选题
检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，
A

查阅系统

B

面谈

C

调阅台账和档案

D

实地调查

相似考题

1.自律监管与检查应采取()等方式进行。A、调阅客户档案B、查阅各类登记簿C、清点认证介质D、现场问讯或观看操作

2.非现场排查是指不进驻被查单位，通过()等进行的监测、分析及评估活动。A.查阅相关档案资料B.筛选系统数据信息C.调阅视频监控信息D.开展电话询问

3.精益化评价中，站用交流不间断电源系统（UPS）运行方式应采取的检查方式是( )现场抽查及旁站见证$; $现场检查或运行日志调阅$; $现场检查及查阅资料$; $现场抽查或查阅资料

4.关于内部监督检查部门调阅会计档案时应遵循的规范，下列不符合要求的是( )。A.内部检查人员调阅会计档案，由调阅人提出申请，经会计机构负责人批准后办理调阅手续B.档案管理人员在“会计档案调阅登记簿”中记载调阅档案名称、数量、原因等内容C.调阅人需在“会计档案调阅登记簿”上签字或盖章D.调阅人员可将档案调离银行查阅

更多“多选题检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，A查阅系统B面谈C调阅台账和档案D实地调查”相关问题

  • 第1题：

    关于内部监督检查部门调阅会计档案时应遵循的规范，下列不符合要求的是（）。

    • A、内部检查人员调阅会计档案，由调阅人提出申请，经会计机构负责人批准后办理调阅手续
    • B、档案管理人员在“会计档案调阅登记簿”中记载调阅档案名称、数量、原因等内容
    • C、调阅人需在“会计档案调阅登记簿”上签字或盖章
    • D、调阅人员可将档案调离银行查阅

    正确答案:D

  • 第2题：

    会计档案调阅方式包括（）等。

    • A、现场调阅
    • B、带离现场
    • C、复制
    • D、拆封调阅

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    《会计档案调阅登记簿》“调阅方式”栏应登记会计档案是现场调阅或带离现场、是否进行复制等。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对被查税人的会计账簿、凭证等账务资料，通过直观地审查阅览，发现在纳税方面存在问题的检查方法是（）。

    • A、现场检查法
    • B、核对法
    • C、审阅法
    • D、观察法

    正确答案:C

  • 第5题：

    网上银行自律监管与检查应采取（）等方式进行。

    • A、调阅客户档案
    • B、查阅各类登记簿
    • C、清点网银盾
    • D、现场问讯
    • E、观看注册操作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    多选题
    自律监管与检查应采取（）等方式进行。
    A

    调阅客户档案

    B

    查阅各类登记簿

    C

    清点认证介质

    D

    现场问讯或观看操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    单证检查工作实行（）相结合的方式，以现场检查的方式为主，必要时也可在单证系统中调阅有关资料进行非现场检查。
    A

    数据监控

    B

    实物盘存

    C

    台账检查

    D

    系统查询


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    会计档案调阅方式包括（）等。
    A

    现场调阅

    B

    带离现场

    C

    复制

    D

    拆封调阅


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    非现场检查的手段包括（）
    A

    查询系统信息

    B

    电话核实

    C

    查询网络信息

    D

    调阅档案


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    检查组织单位可以通过以下（）方式开展检查。
    A

    数据分析

    B

    查看监控录像

    C

    现场访谈

    D

    现场调阅会计资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《会计档案调阅登记簿》“调阅方式”栏应登记会计档案是现场调阅或带离现场、是否进行复制等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    会计档案保管部门应建立“会计档案调阅记录簿”，对（）等进行记录，并由查阅人签字确认。
    A

    查阅日期

    B

    查阅内容

    C

    单位

    D

    人员


    正确答案： D,A
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第十八章

  • 第13题：

    检查组织单位可以通过以下（）方式开展检查。

    • A、数据分析
    • B、查看监控录像
    • C、现场访谈
    • D、现场调阅会计资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    单证检查工作实行（）相结合的方式，以现场检查的方式为主，必要时也可在单证系统中调阅有关资料进行非现场检查。

    • A、数据监控
    • B、实物盘存
    • C、台账检查
    • D、系统查询

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    合规检查岗进行检查的方式有（）。

    • A、现场观察与测试
    • B、调阅监控资料
    • C、突击查库
    • D、查阅档案
    • E、暗访

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    会计档案管理风险点有（）。

    • A、银行内部调阅时，调阅人自行调阅档案，或将档案调离银行查询，造成会计档案丢失或泄密
    • B、有权机关调阅档案时，带走原件
    • C、开户单位查阅档案时，由客户自行查询
    • D、会计档案保管期限未满或有未了事项，就编制销毁清册、进行销毁
    • E、会计、内控、保卫等部门未对等销毁的会计档案进行检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，

    • A、查阅系统
    • B、面谈
    • C、调阅台账和档案
    • D、实地调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    会计档案管理风险点有（）。
    A

    银行内部调阅时，调阅人自行调阅档案，或将档案调离银行查询，造成会计档案丢失或泄密

    B

    有权机关调阅档案时，带走原件

    C

    开户单位查阅档案时，由客户自行查询

    D

    会计档案保管期限未满或有未了事项，就编制销毁清册、进行销毁

    E

    会计、内控、保卫等部门未对等销毁的会计档案进行检查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    现场检查是指检查人员进驻被查单位现场，通过（）等形式现场取证，与检查标准比对以发现问题进行的检查。
    A

    盘点

    B

    调阅

    C

    核对

    D

    观察

    E

    访谈


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《企业档案工作规范》规定：可采用直接查阅、电话调阅、网上查阅等方式提供利用（）。
    A

    原件

    B

    复印件

    C

    缩微件

    D

    电子档案


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    统计现场检查实施阶段包括（）等内容。
    A

    进点会谈

    B

    调阅资料

    C

    现场检查发现问题

    D

    与被监管机构交换意见


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    现场检查可通过盘点实物、跟班作业、座谈等方式开展，非现场检查可通过调阅资料、调阅录像等方式开展。检查应选取一种或几种最佳组合手段实施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    查阅会计档案的介绍信、查询书等法律文书应附于《会计档案调阅登记簿》后，并将（）等内容在档案封底和《会计档案调阅登记簿》详细记录，由审批人、经办人及查询人共同签章，以备查考。
    A

    查阅日期

    B

    查阅人

    C

    抄录复制情况

    D

    审批人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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