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每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。 A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告 C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案

题目
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。
A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告
C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案

相似考题

1. 建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是A.信息采集—风险识别—评估指标体系建立—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施B.信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—评估指标体系建立—风险控制措施C.信息采集—评估指标体系建立—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施D.评估指标体系建立—信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施

2.自我评估的工作流程包括( )以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。A．全员风险识别与报告B．作业流程分析和风险识别与评估C．控制活动识别与评估D．制定与实施控制优化方案E．风险的衡量与报告

3.每位员工依据本岗位于作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案

4.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④

更多“每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。 ”相关问题

  • 第1题：

    建筑火灾风险评估的流程正确的是（ ）。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断

    B.风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断

    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施

    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施


    正确答案：D
    本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。故此题答案选D。

  • 第2题：

    在自我评估法中，下列操作风险自我评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。

    (1)全员风险识别与报告

    (2)控制措施评估

    (3)制定与实施控制优化方案

    (4)报告自我评估工作与日常监控

    (5)作业流程分析、风险识别与评估

    A．(1)(2)(3)(4)(5)

    B．(4)(1)(5)(3)(2)

    C．(4)(2)(3)(1)(5)

    D．(1)(5)(2)(3)(4)


    正确答案：D
    解析：风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估．制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

  • 第3题：

    商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下哪几种需要完成的事宜?（ ）。

    A．成立评估小组

    B．对上一阶段识别出的风险事项进行重检

    C．评估残余操作风险程度

    D．依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

    A.风险因素

    B.风险结构

    C.风险级别

    D.风险点


    正确答案：D
    操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法.对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度。并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  • 第5题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的全员风险识别与报告阶段。故选B。

  • 第6题：

    建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是()。

    A.风险采集一风险识别一评估指标体系建立一风险分析与计算一风险等级判断一风险控制措施
    B.风险采集一风险识别一风险分析与计算一风险等级判断一评估指标体系建立一风险控制措施
    C.风险采集一评估指标体系建立一风险识别一风险分析与计算一风险等级判断一风险控制措施
    D.评估指标体系建立一风险采集一风险识别一风险分析与计算一风险等级判断一风险控制措施

    答案：A
    解析：
    教材P363
    评估流程：信息采集→风险识别→评估指标体系建立→风险分析与计算→风险等级判断→风险控制措施。

  • 第7题：

    操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

    A:风险因素
    B:风险结构
    C:风险级别
    D:风险点

    答案：D
    解析：
    操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  • 第8题：

    企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是（）。

    • A、信息采集—风险识别—评估指标体系建立—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • B、信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—评估指标体系建立—风险控制措施
    • C、信息采集—评估指标体系建立—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • D、评估指标体系建立—信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施

    正确答案:A

  • 第10题：

    合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。

    • A、风险控制识别
    • B、风险控制评估
    • C、风险控制措施
    • D、风险预警

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。
    A

    全员风险识别与报告

    B

    控制措施评估

    C

    作业流程分析、风险识别与评估

    D

    制定与实施控制优化方案


    正确答案： A
    解析： 自我评估法是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。

  • 第12题：

    单选题
    对某化工企业进行火灾风险评估，正确的评估流程是(    )。
    A

    评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施

    B

    风险分析与计算、确定评估结论、信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险控制措施

    C

    信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施

    D

    信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列不属于自我评估的工作流程的是( )。

    A．全员风险识别与报告

    B．作业流程分析和风险识别与评估

    C．覆盖所有的业务领域

    D．控制措施评估


    正确答案：C
    解析：操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告、作业流程分析和风险识别与评估、控制措施评估、制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

  • 第14题：

    商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下( )需要完成的事宜。

    A．成立评估小组

    B．对上一阶段识别出的风险事项进行重检

    C．评估残余操作风险程度

    D．依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

    E．进行风险识别


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（ ）阶段。

    A．控制措施评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。

  • 第16题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施。初步评估风险程度和控制措施。并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B

  • 第17题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

  • 第18题：

    建筑火灾风险评估的流程正确的是()。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断
    B.风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断
    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施
    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制、措施

    答案：D
    解析：
    教材P363
    本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。

  • 第19题：

    通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

    • A、评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制
    • B、分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足
    • C、综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制
    • D、根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

    • A、流程相关环节
    • B、流程相关岗位
    • C、流程相关风险点
    • D、流程相关控制点

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    某直辖市地铁风险级别被评估为高风险，请提出该地铁的高风险控制措施及工作建议。


    正确答案: 该地铁的高风险控制措施及工作建议有：①加强安检，严把入口关，落实“逢包必检，逢液必查”的安检工作原则，严禁乘客携带易燃易爆危险品进站；②加强火灾隐患自查，对中控室设备设施、人员值岗、消防档案、规章制度执行落实情况等进行重点检查。增强消防安全设施的设置、运行和维护保养；③制定和演练事故应急预案，定期进行演练；④加强地铁系统的快速反应机制和装备建设，提升地铁灭火救援的综合能力；⑤对内强化员工教育培训，确保重点岗位员工持证上岗和消防知识应知应会；对外加强对乘客的宣传教育，倡导安全乘车氛围，并加大对火灾报警、逃生自救、安全疏散等应急知识的宣传力度。

  • 第22题：

    多选题
    通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。
    A

    评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制

    B

    分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足

    C

    综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制

    D

    根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    建筑火灾风险评估的流程正确的是（）。
    A

    信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断

    B

    风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断

    C

    评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施

    D

    信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施


    正确答案： C
    解析： 本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。故此题答案选D。

  • 第24题：

    单选题
    合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。
    A

    风险控制识别

    B

    风险控制评估

    C

    风险控制措施

    D

    风险预警


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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