第1题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()
第2题:
从业机构应当定期或者在()、()发生重大变化、拓展新的()、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。
第3题:
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
第4题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第5题:
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()
第6题:
合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善,导致出现代客理财等重大违规事项时
第7题:
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
第8题:
拓展经营活动的新业务领域
为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
第9题:
新产品和新业务的开发
新业务方式的拓展
新客户关系的建立
新客户关系的性质发生重大变化
第10题:
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第11题:
合规风险识别
合规风险评估和测试
规风险的监测和测试
合规风险报告
第12题:
建立合规性审核制度
建立健全规章制度管理流程
建立合规风险监控、报告制度
建立关联交易管理制度
第13题:
合规负责人的职责中,不包括()。
第14题:
合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等
第15题:
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。
第16题:
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。
第17题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第18题:
有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
支持合规部门的合规风险监测
实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第19题:
分析
识别
评估
测试
第20题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第21题:
主动识别本业务条线的合规风险点
主动寻求合规部门的合规咨询及建议
主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
第22题:
合规风险评估
合规风险识别
合规风险测试
合规风险监测
第23题:
合规风险评估
合规风险识别
合规风险应对
合规风险监控