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自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对其业务活动进行指导 C.协调会员之间的关系 D.对会员业务执行情况的检查 E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

题目
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。

A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
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1.会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A．正确B．错误

2.保险监管涉及的内容包括( )A. 组织监管B. 业务监管C. 财务监管D. 行业自律E. 信用评级

3.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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  • 第1题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。

    A:会员资格管理
    B:席位与交易权限管理
    C:证券交易及相关业务管理
    D:日常管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

  • 第2题：

    自律组织对其会员的监管方式有（ ）。

    A.对会员每半年进行一次例行检查
    B.对会员每年进行一次例行检查
    C.对会员的日常业务活动进行监管
    D.对会员的管理层进行监管
    E.对会员进行内部控制

    答案：B,C
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第3题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括( )。

    A、会员的财务状况
    B、业务执行情况
    C、对客户的服务质量的检查
    D、对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系
    E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    答案：A,B,C
    解析：
    A,B,C
    选项D、E属于自律组织对会员日常业务活动监管的内容。

  • 第4题：

    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对会员业务执行情况的检查
    • C、对客户的服务质量的检查
    • D、对会员的业务活动进行指导
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

    • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
    • B、自律监管存在利益冲突
    • C、自律监管不够灵活
    • D、自律监管对系统风险关注不够

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下关于自律组织的表述不正确的是（）

    • A、一般实行会员制
    • B、对会员公司每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、一般实行注册制

    正确答案:D

  • 第8题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对其业务活动进行指导
    • C、协调会员之间的关系
    • D、对会员业务执行情况的检查
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:B,C,E

  • 第9题：

    多选题
    金融监管的内容主要包括（）。
    A

    对市场准入的监管

    B

    对金融机构业务范围的监管

    C

    对金融机构日常经营活动的监管

    D

    对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。
    A

    为会员提供服务

    B

    维护行利益

    C

    监管会员经营活动

    D

    保护行业环境


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第14题：

    自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

    A.每年进行一次例行检查
    B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
    C.强制商业银行进行信息披露
    D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
    E.对会员的日常业务活动进行监管

    答案：A,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第15题：

    金融监管的内容主要包括（）。

    • A、对市场准入的监管
    • B、对金融机构业务范围的监管
    • C、对金融机构日常经营活动的监管
    • D、对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    对会员的日常业务活动进行监督，监督内容不包括（）。

    • A、对其业务活动进行指导
    • B、协调会员之间的关系
    • C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
    • D、会员的财务状况、业务执行情况

    正确答案:D

  • 第19题：

    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。

    • A、为会员提供服务
    • B、维护行利益
    • C、监管会员经营活动
    • D、保护行业环境

    正确答案:C

  • 第20题：

    自律组织对其会员的监管方式有（）。

    • A、对会员每半年进行一次例行检查
    • B、对会员每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、对会员的管理层进行监管
    • E、对会员进行内部控制

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    多选题
    自律组织对其会员银行的监管方式一般有（  ）。
    A

    每年进行一次例行检查

    B

    要求商业银行建立完善的法人治理结构

    C

    强制商业银行进行信息披露

    D

    要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会

    E

    对会员的日常业务活动进行监管


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于自律组织的表述不正确的是（）
    A

    一般实行会员制

    B

    对会员公司每年进行一次例行检查

    C

    对会员的日常业务活动进行监管

    D

    一般实行注册制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。
    A

    对会员财务状况的检查

    B

    对会员业务执行情况的检查

    C

    对客户的服务质量的检查

    D

    对会员的业务活动进行指导

    E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理


    正确答案： D,A
    解析： 自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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