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合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提。( )

题目
合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提。( )

相似考题

1.现在商业银行倡导的合规理念的内容有( )。A．合规创造价值B．合规、合法、合理C．全员主动合规D．合规才能成方圆E．合规第一、效益第二

2.公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。A、合规从基层做起B、合规从高层做起C、合规从管理层做起D、合规从个人做起

3.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

4.现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。A．全员主动合规B．合规创造价值C．合规才能促发展D．合规第一、效益第二E．合规促进合法

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  • 第1题：

    合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

    A.识别、评估

    B.应对

    C.监测

    D.报告


    正确答案：A

  • 第2题：

    合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。（　　）


    答案：对
    解析：
    合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。贷款前调查的首要任务就是要对借款人和担保人的资格合乎法律、合乎规则制度和信贷政策的行为进行调查和认定。

  • 第3题：

    （）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.内部控制
    B.合规风险管理体系
    C.合规管理目标
    D.合规风险

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）


    答案：错
    解析：
    合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。

  • 第5题：

    商业银行内部控制的四个控制目标中，商业银行经营管理合法合规是内部控制的基础目标，在此基础上，保证风险管理有效、财务会计等相关信息真是准确完整才能保证商业银行发展战略和经营目标的实现。（　）


    答案：错
    解析：
    商业银行内部控制的四个控制目标中，商业银行经营管理合法合规、风险管理有效、财务会计等相关信息真是准确完整是内部控制的基础目标，建立和实施内部控制不仅要满足基础目标，还要最终保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
    考点
    内部控制的基本概念

  • 第6题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    制度管理与银行合规工作的关系可以总结为（）

    • A、银行制度是银行合规管理的成果
    • B、银行合规管理是银行制度的前提
    • C、银行制度是银行合规管理的基础
    • D、银行合规管理是银行制度的体现

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于外规跟进，描述正确的是（）。

    • A、外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
    • B、《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
    • C、遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
    • D、外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    商业银行开展金融创新活动，应坚持（  ）的原则，不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
    A

    如实告知

    B

    适度适量

    C

    合法合规

    D

    规范操作


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于外规跟进，描述正确的是（）。
    A

    外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构

    B

    《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求

    C

    遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

    D

    外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规文化的特点包括（　　）。
    A

    合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则

    B

    合规从基层做起

    C

    合规创造价值

    D

    合规是公司的生存基础


    正确答案： A,D
    解析：
    合规文化的特点包括：①合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。②合规从管理层做起。③证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。④证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

  • 第12题：

    单选题
    经常项目外汇收支应当具有（）的交易基础。
    A

    真实、合法

    B

    合规、合法

    C

    真实、合规

    D

    合法需求


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )是合规管理的最终目标。

    A.持续发展
    B.效益最大化
    C.合规
    D.安全

    答案：C
    解析：
    合规是商业银行合规管理的最终目标。

  • 第15题：

    （　　）是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。

    A.经济效益
    B.合法合规
    C.持续经营
    D.经营目标的实现

    答案：B
    解析：
    合法合规是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。
    考点
    内部控制的基本概念

  • 第16题：

    ( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.制度建设
    B.合规风险管理体系
    C.合规风险识别和评价
    D.合规管理目标

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

  • 第17题：

    证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。

    • A、识别、评估
    • B、应对
    • C、监测
    • D、报告

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于内部控制的目标，下列说法错误的是（）。

    • A、合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提
    • B、内部控制必须为商业银行相关信息的真实性、准确件、有效性和公开性提供保障
    • C、内部控制的最终目标就是为了促进商业银行发展战略顺利实现，内部控制的各项措施都应该服务于、服从于商业银行总体发展战略
    • D、内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的基础保障

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。
    A

    识别、评估

    B

    应对

    C

    监测

    D

    报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于商业银行内部控制的目标说法错误的是（  ）。
    A

    保证商业银行发展战略和经营目标的实现是商业银行的基础目标

    B

    内部控制的最终目标就是为了促进商业银行发展战略顺利实现

    C

    保证商业银行风险管理的有效性

    D

    合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础和前提


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于内部控制的目标，下列说法错误的是（）。
    A

    合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提

    B

    内部控制必须为商业银行相关信息的真实性、准确件、有效性和公开性提供保障

    C

    内部控制的最终目标就是为了促进商业银行发展战略顺利实现，内部控制的各项措施都应该服务于、服从于商业银行总体发展战略

    D

    内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的基础保障


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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