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商业银行的董事会和高级管理层应当指定专门的部门负责市场风险的管理工作。

题目
商业银行的董事会和高级管理层应当指定专门的部门负责市场风险的管理工作。

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1.商业银行的市场风险管理组织框架中，( )。A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级B．高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任C．董事会负责制订、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

2.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门主要职责之一是定期向（ ）提交操作风险报告。A.董事会B.高级管理层C.监事会D.内审部门

3.业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行应当建立专门的()负责市场风险管理工作。A、信贷管理部门B、市场风险管理部门C、审计部门D、风险分类部门

4.商业银行应当指定（ ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。 A．市场风险承担部门 B．市场风险管理部门 C．内部审计机构 D．外部审计机构

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  • 第1题：

    商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，负责设定风险偏好的是（　　），负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作的是（　　）。

    A.监事会；风险管理部门
    B.风险管理部门；高级管理层
    C.监事会；董事会
    D.董事会；高级管理层

    答案：D
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标，同时，规定董事会负责设定风险偏好，高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。

  • 第3题：

    下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是（　　）。

    A.商业银行市场风险管理组织框架包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级
    B.董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
    C.高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任
    D.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

    答案：A
    解析：
    B项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程；C项，董事会承担对市场风险管理实施监控的最终责任；D项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立。

  • 第4题：

    商业银行应当指定（ ）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    A.审计部门
    B.专门部门
    C.高级管理层
    D.董事会

    答案：B
    解析：
    商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体 系的统筹规划、组织落实和检查评估。

  • 第5题：

    商业银行应当指定（）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、审计部门
    • B、专门部门
    • C、高级管理层
    • D、董事会

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行（）应当充分考虑业务中包含的各类市场风险，以实现经风险调整的收益率的最大化。

    • A、负责市场风险管理的部门
    • B、承担市场风险的业务经营部门
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第7题：

    《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由（）批准。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第8题：

    《商业银行市场风险管理指引》规定，（）应当定期对压力测试的设计和结果进行审查，不断完善压力测试程序。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:A

  • 第9题：

    业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行要建立专门的市场风险管理部门负责市场风险管理工作。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    商业银行（）应当充分考虑业务中包含的各类市场风险，以实现经风险调整的收益率的最大化。
    A

    负责市场风险管理的部门

    B

    承担市场风险的业务经营部门

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由（）批准。
    A

    董事会和高级管理层

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当指定（）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
    A

    审计部门

    B

    专门部门

    C

    高级管理层

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的市场风险管理组织框架中，（ ）。

    A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级

    B．董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

    C．前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付

    D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

    E．负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能


    正确答案：ABCE
    D选项中“承担风险的业务经营部门”与“负责市场风险管理的部门”是保持相对独立的。

  • 第14题：

    商业银行应当指定（　　）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

    A、市场风险承担部门
    B、市场风险管理部门
    C、内部审计机构
    D、外部审计机构

    答案：B
    解析：
    市场风险管理部门相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作。负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

  • 第15题：

    下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是（）。

    A.商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
    B.董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
    C.高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任
    D.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

    答案：A
    解析：
    B项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程；C项，董事会承担对市场风险管理实施监控的最终责任；D项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立。

  • 第16题：

    商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责（）

    • A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准；
    • B、识别、计量、监测和缓释市场风险；
    • C、设计、实施事后检验和压力测试；
    • D、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险；

    正确答案:A,C,D,E

  • 第17题：

    根据商业银行市场风险管理指引，（）应当定期对压力测试的设计和结果进行审查，不断完善压力测试程序。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、风险管理部门
    • D、董事会和高级管理层

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门主要职责之一是定期向（）提交操作风险报告。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、内审部门

    正确答案:B

  • 第19题：

    《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行总的市场风险限额以及限额的种类、结构应当由（）批准。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、市场风险部门主管
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第21题：

    未设立董事会的国有商业银行，应当由（）商业银行市场风险管理指引规定的董事会的有关市场风险管理职责。

    • A、股东会
    • B、经营决策机构
    • C、高级管理层
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    商业银行应当指定（  ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
    A

    市场风险承担部门

    B

    外部审计机构

    C

    内部审计机构

    D

    市场风险管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据商业银行市场风险管理指引，（）应当定期对压力测试的设计和结果进行审查，不断完善压力测试程序。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    风险管理部门

    D

    董事会和高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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