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( )是内部控制的“第一道防线”。A.高级管理层 B.业务部门 C.内控管理职能部门 D.内部审计部门

题目
( )是内部控制的“第一道防线”。

A.高级管理层
B.业务部门
C.内控管理职能部门
D.内部审计部门
相似考题

1.巴塞尔委员会认为，对付操作风险的第一道防线是严格的( )。A．外部监管B．内部控制C．人事管理D．资本约束

2.巴塞尔委员会认为（ ）是对付操作风险的第一道防线。A．资本约束B．风险防范C．内部控制D．公司治理

3.关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银保监会

4.内部控制的三道控制防线是___________、___________、___________。

参考答案和解析
答案：B
解析：
业务部门是内部控制的“第一道防线”。
更多“( )是内部控制的“第一道防线”。”相关问题

  • 第1题：

    以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（　　）。

    A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
    B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
    C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
    D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题

    答案：B
    解析：
    业务部门是内部控制的“第一道防线”；
    内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”；
    内部审计部门是内部控制的“第三道防线”；
    内部审计部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第2题：

    内部控制管理职能部门是内部控制的（）。

    A.“第一道防线”
    B.“第二道防线”
    C.“第三道防线”
    D.“第四道防线”

    答案：B
    解析：
    内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”

  • 第3题：

    商业银行风险管理的组织架构中，“三道防线”分别是（ ）。

    A.业务团队是风险管理的“第一道防线”
    B.决策团队是风险管理的“第一道防线”
    C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线”
    D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线”
    E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”

    答案：A,C,D
    解析：
    风险管理的“三道防线”是指在商业银行内部形成的在风险管理方面承担不同职责的三个团队(或部门)，即业务团队、风险管理团队和内部审计团队。其中，业务团队是“第一道防线”，风险管理团队是第二道防线，内部审计团队是第三道防线。

  • 第4题：

    金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)


    正确答案:双人、双职、双责

  • 第5题：

    各业务部门应强化客服经理在本专业业务系统中不相容权限的分离控制，发挥好内部控制“（）”作用。

    • A、一道防线
    • B、二道防线
    • C、三道防线
    • D、四道防线

    正确答案:A

  • 第6题：

    履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    巴塞尔委员会认为（  ）是对付操作风险的第一道防线。
    A

    资本约束

    B

    风险防范

    C

    内部控制

    D

    公司治理


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的（  ）防线。
    A

    第四道

    B

    第二道

    C

    第一道

    D

    第三道


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    在重要岗位实行双人临岗、双人负责是内部控制的（）监控防线。
    A

    第一道

    B

    第二道

    C

    第三道

    D

    第四道


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（  ）。
    A

    第一道防线——业务条线部门

    B

    第二道防线——风险管理部门和合规部门

    C

    第三道防线——内部审计

    D

    第二道防线——银监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是内部控制的“第一道防线”。
    A

    高级管理层

    B

    内控管理职能部门

    C

    内部审计部门

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    填空题
    金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)

    正确答案： 双人、双职、双责
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制的“第一道防线”是( )。

    A.监事会
    B.内部管理职能部门
    C.内部审计部门
    D.业务部门

    答案：D
    解析：
    业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部管理职能部门是内部控制的“第二道防线”。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。

  • 第14题：

    商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。

    A.第三道
    B.第一道
    C.第二道
    D.第四道

    答案：C
    解析：
    业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”，商业银行应当指定专门部门作为内部控制管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。

  • 第15题：

    巴塞尔委员会认为资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法，应对操作风险的第 一道防线是严格的（ ）。
    A.外部监管 B.员工培训
    C.内部控制 D.职责分工


    答案：C
    解析：
    。健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要 手段。内部控制体系和合规文化是商业银行管理操作风险的基础，巴塞尔委员会认为，资本约 束并不是控制操作风险的最好办法，对付操作风险的第一道防线是严格的内部控制。

  • 第16题：

    电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的哪一道防线？（）

    • A、“第一道防线”
    • B、“第二道防线”
    • C、“第三道防线”
    • D、“第四道防线”

    正确答案:A

  • 第17题：

    作为信贷审批的重要依据，内部评级是风险管理的第一道防线。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    完善监督核查制度时，内部控制的最后一道防线是（）。

    • A、监盘
    • B、风险评估
    • C、信息沟通
    • D、稽核审计

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    （　）是内部控制的“第一道防线。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    业务部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（　　）。
    A

    项目组、业务部门为内部控制的第三道防线

    B

    质量控制为内部控制的第一道防线

    C

    内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线

    D

    证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
    A

    ①②③

    B

    ②③①

    C

    ②①③

    D

    ③①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。
    A

    第一道防线

    B

    第二道防线

    C

    第三道防线

    D

    第四道防线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

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