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商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能

题目
商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

A.风险监管职能
B.内部审计职能
C.内部控制职能
D.系统稽核职能
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1.商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.经营B.风险管理C.审计D.业务管理

2.商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。()此题为判断题(对，错)。

3.合规管理职能的履行情况可以不受内部审计部门定期的独立评价。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。A.内部审计部门B.纪检监察部门C.事后监督部门D.风险管理部门

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  • 第1题：

    商业银行合规管理职能应与( )职能分离，合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。


    A.内部审计

    B.外部审计

    C.风险管理

    D.银监会

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第3题：

    商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第7题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    合规管理职能的履行情况可以不受内部审计部门定期的独立评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规管理职能应与（  ）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到（  ）部门定期的独立评价。
    A

    内部审计

    B

    外部审计

    C

    风险管理

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    A

    经营

    B

    风险管理

    C

    审计

    D

    业务管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第14题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第15题：

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    商业银行合规管理职能的履行情况应受到（）定期的独立评价。

    • A、内部审计部门
    • B、纪检监察部门
    • C、事后监督部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、经营
    • B、风险管理
    • C、审计
    • D、业务管理

    正确答案:C

  • 第19题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、联系
    • B、分离
    • C、结合
    • D、交叉

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： D
    解析：

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