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中国银监会及其派出机构派出的检查人员在执行现场检查时，可以( )。A.对商业银行的个别项目经营状况作出客观的评价 B.对经营管理状况欠佳的商业银行，重点监控其盈利状况 C.对商业银行的合法性进行评价 D.针对商业银行的不足与弱点提出具体的政策建议和指导

题目
中国银监会及其派出机构派出的检查人员在执行现场检查时，可以( )。

A.对商业银行的个别项目经营状况作出客观的评价
B.对经营管理状况欠佳的商业银行，重点监控其盈利状况
C.对商业银行的合法性进行评价
D.针对商业银行的不足与弱点提出具体的政策建议和指导
相似考题

1.根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于()的检查人员可给予表彰奖励。A.查实重大违法违规问题B.发现重大案件或重大风险隐患C.挽回重大经济损失D.检查能力突出

2.中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时，可以采用的是()。A.局部检查B.司法检查C.安全性检查D.稽核调查

3.中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。A.查阅、复制文件资料 B.采集数据信息 C.外部调查 D.进行暗访

4.根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构按照()的工作机制，开展现场检查。A.谁立项B.谁组织C.谁负责D.谁检查

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  • 第1题：

    《银行业监督管理法》规定，经( )批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

    A.中国银监会或者其省一级派出机构负责人
    B.中国银监会或者其市一级派出机构负责人
    C.中国银监会或者其县一级派出机构负责人
    D.中国银行业协会或者其省一级派出机构负责人

    答案：A
    解析：
    《银行业监督管理法》规定，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经中国银监会及其派出机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百零六条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

  • 第3题：

    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）

    • A、立案
    • B、调查
    • C、提出处罚意见
    • D、执行行政处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、监管评级
    • D、现场检查

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于（）的检查人员可给予表彰奖励。

    • A、查实重大违法违规问题
    • B、发现重大案件或重大风险隐患
    • C、挽回重大经济损失
    • D、检查能力突出

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）

    • A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格
    • B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格
    • C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查
    • D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能
    • E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    判断题
    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）
    A

    立案

    B

    调查

    C

    提出处罚意见

    D

    执行行政处罚


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）
    A

    银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格

    B

    银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格

    C

    银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查

    D

    各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能

    E

    银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。
    A

    非现场监管和现场检查

    B

    非现场检查和现场监管

    C

    非现场监管

    D

    现场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第84条第2款的规定，中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

  • 第14题：

    （ ）根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

    A.证监会及其派出机构
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.银监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    银监会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

  • 第15题：

    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门不允许先行收集证据，再予以立案。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列关于现场检查的基本要求的说法错误的是（）

    • A、银监会及其派出机构的职能部门都具有对银行业金融机构进行现场检查的主体资格
    • B、进行现场检查时检查人员不得少于二人
    • C、现场检查行为必须以相应的法律文书的形式表现出来
    • D、现场检查的客体必须是法定的

    正确答案:A

  • 第19题：

    银监会及其派出机构必须在（）的授权范围内开展现场检查活动。

    • A、国务院
    • B、法律、法规和规章
    • C、银监会有关文件
    • D、银监会主席

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于(    )人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    银监会派出机构及其内设职能部门具有现场检查的主体资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    现场检查是指中国银监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。检查人员以下（   ）方式可以进行深入检查。
    A

    访谈或询问相关人员

    B

    采集数据信息

    C

    抽调内审人员

    D

    相关调查权

    E

    约谈外审人员


    正确答案： B,C
    解析：

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