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商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B.预测、识别、报告、评估、整改、监控 C.监控、评估、测试、应对、整改、防范 D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

题目
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。

A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
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1.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

2.商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量

3.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

4.合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程

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  • 第1题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第2题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    A.合规风险管理计划
    B.合规培训与教育制度
    C.合规政策
    D.合规管理部门的组织结构和资源
    E.合规风险识别和管理流程

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第3题：

    商业银行合规管理体系的基本要素包括（　　）。

    A.合规风险识别和管理流程
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度
    E.合规政策

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：合规风险识别和管理流程、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度、合规政策。

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    • A、合规风险管理计划
    • B、合规培训与教育制度
    • C、合规政策
    • D、合规管理部门的组织结构和资源
    • E、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    商业银行合规管理体系的基本要素包括（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规管理部门的组织结构和资源

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
    A

    合规风险应对

    B

    客户风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控以及合规风险报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

  • 第14题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

    A、合规管理部门的组织结构和资源
    B、合规风险识别和管理流程
    C、合规政策
    D、合规培训和教育制度
    E、合规风险管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述五项均商业银行合规风险管理体系的基本要素。

  • 第16题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    合规风险管理体系应当包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险识别和管理流程

    C

    合规政策

    D

    合规培训和教育制度

    E

    合规风险管理计划


    正确答案： E,B
    解析： 合规风险管理体系应该包括以下基本要素：
    （1）合规政策
    （2）合规管理部门的组织结构和资源
    （3）合规风险管理计划
    （4）合规风险识别和管理流程
    （5）合规培训与教育制度

  • 第22题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规培训与教育制度

    C

    合规政策

    D

    合规管理部门的组织结构和资源

    E

    合规风险识别和管理流程


    正确答案： C,A
    解析： 合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

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