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根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。A.向不特定对象发行证券 B.向累计超过200人的特定对象发行证券 C.向累计不超过200人的特定对象发行证券 D.采取公开劝诱方式发行证券

题目
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
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1.根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券C．向累计超过200人的特定对象发行证券D．向累计不超过200人的特定对象发行证券

2.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。 A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行 B.每次发行对象不超过10人 C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让 D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

3.（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。 A.向不特定对象发行证券的 B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D.采取电视广告方式发行证券的

4.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第2题：

    证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 （　　）情形之一的，为公开发行。
    ①向不特定对象发行证券
    ②向累计超过200人的特定对象发行证券
    ③法律、行政法规规定的其他发行行为
    ④向特定的对象发行的行为

    A.①③
    B.②④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

    A.证券交易所
    B.全国中小企业股份转让系统
    C.银行柜台
    D.证券公司柜台

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第4题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： B,D
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。

    A.通过证券交易所转让
    B.通过全国股转系统转让
    C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
    D.通过证券公司柜台转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

  • 第14题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计280人的特定对象发行，其中按员工持股计划人数90人
    D.采取电视广告方式发行证券的
    E.采取公开劝诱方式发行证券的

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考核证券的公开发行。下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向累计超过200 人的特定对象发行证券，员工持股计划人数不算；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

    • A、向不特定对象发行证券的
    • B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    • C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    • D、采取电视广告方式发行证券的

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取广告方式宣传证券发行活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（　　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    C

    向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券

    D

    采用广告方式发行证券


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，向不特定对象发行，一定构成公开发行；BC两项，向特定对象发行，累计超过200人的，构成公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；D项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第22题：

    判断题
    向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（　　）。
    A

    向特定对象发行证券累计不超过二百人的

    B

    向不特定对象发行证券

    C

    向特定对象发行证券累计超过二百人的

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券法》第十条第一、二款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

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