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投资主体是各种投资人的统称，是具体投资行为的发出者.()
题目
投资主体是各种投资人的统称，是具体投资行为的发出者.()
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第1题：
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A.介绍投资人想要了解的基金产品情况
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.向投资人承诺收益
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
正确答案：C
在基金销售机构人员行为规范中，禁止性情形包括违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第2题：
根据投资者的行为主体的不同，可以把投资者分为个人投资者和机构投资者。（ ）
正确答案：√
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第3题：
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度
B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映
C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5
D.Cl就是风险承受能力最低的投资者答案：D解析：C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人；
1、不具有完全民事行为能力；2、没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；3、法律、行政法规规定的其他情形。 -
第4题：
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况答案：C解析：基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能。因此，如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。 -
第5题：
(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况答案：C解析：选项C属于基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形：违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第6题：
基金销售机构人员的销售基金时，不正确的行为是（）。A:介绍投资人想要了解的基金产品情况
B:进行基金投资人风险承受能力调查
C:向投资人承诺收益
D:根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品答案：C解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第7题：
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（ ）。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益答案：B解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪主观方面只能是故意，过失不能构成本罪。故选项B说法错误。 -
第8题：
以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。
- A、投资人频繁开立、撤销账户的行为
- B、投资人进行预约交易的行为
- C、投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为
- D、投资人终止定投交易的行为
正确答案:A -
第9题：
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
- A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金
- B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
- C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
- D、慈善基金作为投资人投资于私募基金
正确答案:C -
第10题：
单选题关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）A有利于投资人取得良好的收益
B有利于投资者的价值判断
C有利于投资人参与基金投资的具体决策
D能够杜绝信息滥用
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题下列关于项目融资主体的表述中不正确的是（）。A项目发起人就是项目投资人
B项目的融资主体应是项目法人
C项目融资主体分为新设法人和既有法人
D项目投资人是作为项目权益投资的出资人定位的
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。A投资人频繁开立、撤销账户的行为
B投资人进行预约交易的行为
C投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为
D投资人终止定投交易的行为
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
正确答案：C
C[解析]选项C属于基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形：违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 -
第14题：
关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。A．有利于投资人参与基金投资的具体决策
B．有利于投资人取得良好的收益
C．有利于投资者的价值判断
D．能够杜绝信息滥用答案：C解析：基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。 -
第15题：
关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）A.有利于投资人参与基金投资的具体投资决策
B.能够杜绝信息滥用
C.有利于投资者的价值判断
D.有利于投资人取得良好的收益答案：C解析：基金信息披露的作用：（一）有利于投资者的价值判断（二）有利于防止利益冲突与利益输送（三）有利于提高证券市场的效率（四）能有效防止信息滥用 -
第16题：
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.向投资人承诺收益
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品答案：B解析：基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。
【考点】基金销售适用性 -
第17题：
下列各项条件中可以判断资本市场是有效的有（ ）。A.只要所有投资人都是理性的
B.只要投资者的非理性行为可以相互抵消
C.只要专业投资者可以进行套利活动
D.只要非理性的业余投资人可以进行套利活动答案：A,B,C解析：选项A属于理性的投资人的内容；选项B属于独立的理性偏差的内容；选项C属于套利的内容。 -
第18题：
以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金答案：C解析：以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③中国证监会规定的其他投资者。故选C。 -
第19题：
下列关于投资的说法有误的一项是( )。A:投资是一定主体的经济行为
B:投资决策主体负责方案的具体确定
C:投资实施主体负责运用已形成的资本
D:投资是一种有目的的经济行为答案：C解析： -
第20题：
下列关于项目融资主体的表述中不正确的是（）。
- A、项目发起人就是项目投资人
- B、项目的融资主体应是项目法人
- C、项目融资主体分为新设法人和既有法人
- D、项目投资人是作为项目权益投资的出资人定位的
正确答案:A -
第21题：
活跃在投资市场上的投资银行、证券承销商、证券经纪商、证券自营商和各种投资服务公司通常被统称为：（）。
- A、投资主体
- B、投资客体
- C、投资中介机构
- D、投资基金
正确答案:C -
第22题：
单选题活跃在投资市场上的投资银行、证券承销商、证券经纪商、证券自营商和各种投资服务公司通常被统称为：（）。A投资主体
B投资客体
C投资中介机构
D投资基金
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]A有利于投资人参与基金投资的具体决策
B有利于投资人取得良好的收益
C有利于投资者的价值判断
D能够杜绝信息滥用
正确答案： B解析：
基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。