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下列关于市场规制法责任的论述,错误的是()A.市场规制法的责任仅指市场规制受体的法律责任,不包括市场规制主体的法律责任B.市场规制法的责任形式包括财产性责任和非财产性责任C.惩罚性赔偿责任是市场规制法责任中较有特色的责任形式D.市场规制法的非财产性责任主要包括声誉罚、自由罚和资格罚

题目
下列关于市场规制法责任的论述,错误的是()

A.市场规制法的责任仅指市场规制受体的法律责任,不包括市场规制主体的法律责任

B.市场规制法的责任形式包括财产性责任和非财产性责任

C.惩罚性赔偿责任是市场规制法责任中较有特色的责任形式

D.市场规制法的非财产性责任主要包括声誉罚、自由罚和资格罚


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  • 第1题:

    由于市场规制法与其他法相比往往具有兜底性质,当市场规制法与其他法责任发生竞合时【 】

    A.适用市场规制法责任

    B.适用其他法责任

    C.适用市场规制法责任和其他法责任中责任较重者

    D.适用市场规制法责任和其他法责任中责任较轻者


    正确答案:A

  • 第2题:

    关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

    答案:A
    解析:
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责:①审议批准合规管理的基本制度;②审议批准公司年度合规报告;③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制;⑥评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题:

    下列关于法律风险与合规风险说法错误的有(  )。

    A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
    B.合规风险侧重于民事责任的承担
    C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担
    D.法律风险和合规风险有时会同时发生

    答案:B,C
    解析:
    合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担,而法律风险则侧重于民事责任的承担。

  • 第4题:

    下列关于注射剂质量要求的论述错误的是( )


    正确答案:C

  • 第5题:

    关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )

    A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
    B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
    C.需要管理层重视并亲自参与
    D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

    答案:B
    解析: