itgle.com

根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）A.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 B.大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30 C.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商 D.买方和卖方就大宗交易达成一致后,自行成交,无须交易所确认

题目
根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）

A.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统
B.大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30
C.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
D.买方和卖方就大宗交易达成一致后,自行成交,无须交易所确认
相似考题

1.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交．A．11: 25B．13: 30C．14: 55D．15: 00

2.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:30B．13:00C．14:55D．14:57

3.根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

4.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

更多“根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）”相关问题

  • 第1题：

    在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（ ）必须一致。 A．证券代码 B．成交价格 C．成交数量 D．证券账号


    正确答案：ABC
    【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。

  • 第2题：

    下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（ ）。

    A．集中竞价交易系统

    B．大宗交易系统

    C．固定收益证券综合电子平台

    D．综合协议交易平台


    正确答案：D
    D
    本题考查上海证券交易所的运作系统—集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。

  • 第3题：

    深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。()


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

  • 第5题：

    目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。

    A:证券交易系统
    B:大宗交易系统
    C:竞价交易系统
    D:集合竞价结算系统

    答案：B,C
    解析：
    上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易；继而于2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  • 第6题：

    （2015年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（　　）。

    A.交易日9点25分至9点30分
    B.交易日9点15分至9点25分
    C.交易日14点30分至15点
    D.交易日15点至15点30分

    答案：D
    解析：
    选项AB：上海证券市场开盘集合竞价过程为：从9点15分开始接收集合竞价订单，到9点25分结束，随即给出集合竞价的成交价格（开盘价）；9点25分到9点30分期间不接收任何订单，9点30分开始重新接收订单，并开始连续竞价交易阶段。

  • 第7题：

    （2015年）根据支付结算法律制度的规定，下列选项中属于票据特征的有（ ）。

    A.设权证券
    B.提示证券
    C.交付证券
    D.缴回证券

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

    • A、交易日9点25分至30分
    • B、交易日9点15分至25分
    • C、交易日14点30分至15点
    • D、交易日15点至15点30分

    正确答案:D

  • 第9题：

    在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。

    • A、证券代码
    • B、成交价格
    • C、成交数量
    • D、证券账号

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
    A

    交易日9点25分至30分

    B

    交易日9点15分至25分

    C

    交易日14点30分至15点

    D

    交易日15点至15点30分


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于大宗交易的说法中，正确的是（  ）。
    A

    按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

    B

    上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12:00

    C

    权益类证券大宗交易、证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00-15：00

    D

    公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15:30


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有（）
    A

    记名证券票面记载有权利人的姓名或名称

    B

    记名证券可以通过背书或其他方式进行转让

    C

    不记名证券遗失或毁损时，可以挂失

    D

    根据证券是否在证券交易所挂牌交易，可以将证券分为上市证券和非上市证券


    正确答案： D,C
    解析： 选项C://不记名证券是指证券票面不记载权利人姓名或名称的证券，其一般以交付方式转让，遗失或毁损时，不予挂失。

  • 第13题：

    关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（ ）。 A．由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求 B．由证券交易所组织专场 C．通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交 D．由中国结算公司完成结算


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51～52。

  • 第14题：

    深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。

    A．集中竞价交易系统

    B．大宗交易系统

    C．固定收益证券综合电子平台

    D．综合协议交易平台


    正确答案：AD

  • 第15题：

    下列关于大宗交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
    B.上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12：00
    C.权益类证券大宗交易、证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00—15：00
    D.公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30。B项说法错误权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30。C项说法错误
    公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：30。D项说法错误
    知识点：理解场内证券交易特别规定及事项：

  • 第16题：

    证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销 方式下的剩余证券。 ( )


    答案：B
    解析：
    。采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过诞券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是（　　）。

    A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15
    B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统
    C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认
    D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

    答案：D
    解析：
    （1）选项A：大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶30；（2）选项B：上海和深圳两个证券交易所均建立了大宗交易制度；（3）选项C：大宗交易的成交申报须经交易所确认。

  • 第18题：

    （2015年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（ ）。

    A.交易日9点15分至25分
    B.交易日9点25分至30分
    C.交易日14点30分至15点
    D.交易日15点至15点30分

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    上海证券交易所的运作系统不包括( )。

    A: 综合协议交易平台
    B: 集中竞价交易系统
    C: 大宗交易系统
    D: 固定收益证券综合电子平台

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、
    固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、
    综合协议交易平台。

  • 第20题：

    关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。

    • A、由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
    • B、由证券交易所组织专场
    • C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
    • D、由中国结算公司完成结算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    深圳证券交易所的运作系统包括（）。

    • A、集中竞价交易系统
    • B、大宗交易系统
    • C、固定收益证券综合电子平台
    • D、综合协议交易平台

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

相关内容