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下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ） A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、 C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败 D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

题目
下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ）
A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、
C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

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1.下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

2.下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

3.下列关于证券发行市场的说法正确的有（ ）。 A．是发行人向投资者出售证券的市场 B．是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．通常无固定场所，是一个无形的市场 D．是交易市场的基础和前提

4.关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度

更多“下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ） ”相关问题

  • 第1题：

    关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


    正确答案：A

  • 第2题：

    关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
    A.发行人通过中介机构发行 B.审査条件严格，投资者也较少

    C.证券发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度


    答案：C
    解析：
    。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第3题：

    以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。
    A.证券交易是证券发行的前提
    B.证券发行与证券交易互为促进
    C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
    D.证券发行制约证券交易的供求变化


    答案：B,D
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方 面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面， 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

  • 第4题：

    关于证券登记，下列说法不正确的是()。

    A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
    B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    答案：A
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第5题：

    下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
    Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
    Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
    Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
    Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

  • 第6题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第7题：

    下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。

    • A、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
    • B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
    • C、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
    • D、证券发行市场是交易市场的基础和前提

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券市场，说法不正确的是（）。

    • A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
    • B、证券市场是证券发行和交易的场所
    • C、证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场
    • D、证券的发行市场称为二级市场

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券市场的说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券市场是证券发行和交易的场所

    B

    证券市场仅指证券发行的场所

    C

    证券市场是财产直接交换的场所

    D

    证券市场是资本直接交换的场所


    正确答案： C
    解析：
    证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于私募证券，下列说法正确的是()。

    A:发行人通过中介机构发行
    B:审查条件严格，投资者也较少
    C:发行的对象是少数特定的投资者
    D:采取公示制度

    答案：C
    解析：
    私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第14题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
    B、向不特定对象发行证券属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
    【考点“普通股的首次发行”】

  • 第15题：

    以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）

    A:证券交易是证券发行的前提
    B:证券发行与证券交易互为促进
    C:成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
    D:证券发行制约证券交易的供求变化

    答案：B,D
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

  • 第16题：

    下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。

    A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券
    B.向特定对象发行证券的，为公开发行
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
    D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

    答案：C
    解析：
    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报中国证监会核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
    有下列情形之一的，为公开发行：
    (1)向不特定对象发行证券的；
    (2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
    (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第17题：

    下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系的正确描述。

  • 第18题：

    下列关于证券公开发行，说法正确的有（　）。

    A.向特定对象发行证券累计不超过200人
    B.向特定对象发行证券累计超过100人
    C.向特定对象发行证券累计超过200人
    D.向不特定对象发行证券
    E.不得采用广告.公开劝诱方式

    答案：C,D
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：一是向不特定对象发行证券；二是向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；三是法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第19题：

    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
    • C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于证券市场，说法正确的包括（）。

    • A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
    • B、是证券发行和交易的场所
    • C、证券市场分为三级
    • D、证券的交易流通市场称为初级或一级市场
    • E、证券的发行市场称为二级市场

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　）。

    • A、证券交易有利于证券发行的顺利进行
    • B、证券交易决定了证券发行的规模
    • C、证券发行为证券交易提供了对象
    • D、证券发行与证券交易相互促进

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过一百人的特定对象发行证券

    C

    必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于证券市场的说法正确的包括（　）
    A

    证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和

    B

    是证券发行和交易的场所

    C

    证券市场分为三级

    D

    证券的交易流通市场称为初级或一级市场

    E

    证券的发行市场称为二级市场


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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