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依据我国法律规定,以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有()A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的B.因财产犯罪受到刑法处罚,刑满释放后未逾5年的C.担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的D.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的

题目

依据我国法律规定,以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有()

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的

B.因财产犯罪受到刑法处罚,刑满释放后未逾5年的

C.担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的,自该公司、企

业破产清算完结之日起未逾5年的

D.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该

公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的


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更多“依据我国法律规定,以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有() A.无民事行为能力 ”相关问题
  • 第1题:

    下列情形中,可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的有( )


    A.限制民事行为能力人

    B.因犯罪被剥夺政治权利,执行期满已经4年

    C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

    D.曾担任竞争企业经理的人员

    答案:D
    解析:
    考察公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务。

    不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有:

    ①无民事行为能力或限制民事行为能力;

    ②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;

    ④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;

    ⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  • 第2题:

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。
    Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
    Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
    Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务
    Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性:Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务;Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

  • 第3题:

    有下列情形的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:()

    A.无民事行为能力或者限制民事行为能力

    B.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年

    C.因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年

    D.个人所负数额较大的债务到期未清偿


    无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年;因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;个人所负数额较大的债务到期未清偿

  • 第4题:

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。
    ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
    ②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
    ③要求证券公司为其无偿提供服务
    ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

    A.①②③
    B.②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性:①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;③要求证券公司为其无偿提供服务;④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

  • 第5题:

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。
    Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;
    Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;
    Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务;
    Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性:①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在
    本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;③要求证券公司为其无偿提供服务;④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。