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  • 第1题:

    我国证券市场的监管主要有( )。

    A.隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管

    B.自律组织对证券业本身的管

    C.证券购买者监管

    D.证券经营机构的内部监管

    E.社会舆论监督


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    证券市场监管的重点内容有()。

    A:对证券发行及上市的监管
    B:对交易市场的监管
    C:对上市公司的监管
    D:对证券经营机构的监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券市场监管的重点内容主要包括四类:(1)对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;(2)对交易市场的监管,包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;(3)对上市公司的监管,包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容;(4)对证券经营机构的监管,包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

  • 第3题:

    中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括( )。
    Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”
    Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构
    Ⅲ.督促母公司加强管控,完善境外机构管理
    Ⅳ.加强持续监管,完善跨境监管合作

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”;二是规范业务范围,完善组织架构;三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理;四是加强持续监管,完善跨境监管合作。

  • 第4题:

    对证券经营机构的监督与检查的层次有( )。

    A.证券经营机构自我监督

    B.证券交易所监管

    C.证券管理部门监管

    D.证券业协会监管


    正确答案:ABC

  • 第5题:

    我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有( )。
    A.监管权 B.现场检查权C.检查权 D.管理权


    答案:A,B
    解析:
    答案为AB。为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。