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美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()此题为判断题(对，错)。

题目
美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()

此题为判断题(对，错)。

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1.德国在证券监管上是采用()。A、集中型管理体制B、分散型管理体制C、自律型管理体制D、中间型管理体制

2.英国对证券业的监管是集中型管理体制的典型代表。()此题为判断题(对，错)。

3.美国证券业的监管体制是自律型。()此题为判断题(对，错)。

4.在证券业的监管体制上,集中型管理体制的代表是()。A、日本B、美国C、英国D、中国

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  • 第1题：

    自律型证券业监管体制的缺点。


    参考答案：自律型管理体制的缺陷在于：(1)自律组织通常把管理的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者利益往往不能提供充分的保障。(2)管理者的非超脱地位，使证券业的公正原则难以得到充分体现。(3)缺少强有力的立法作后盾，管理手段软弱，导致券商违规行为时有发生。(4)没有专门的管理机构协调全国证券业的发展，区域市场之间很容易产生摩擦，导致混乱局面。

  • 第2题：

    2、证券市场监管的模式与体制包括（）。

    A．美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B．1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C．德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D．德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第3题：

    自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。


    美国为典型代表的集中型证券市场监管;1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第4题：

    长期以来，()是自律型管理体制的典型代表。

    A、美国

    B、德国

    C、日本

    D、英国


    参考答案：D

  • 第5题：

    16、证券市场监管的模式与体制包括（）。

    A．美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B．1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C．德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D．德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

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