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甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。A.甲证券公司的行为构成不正当竞争B.甲证券公司的行为构成贿赂C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争

题目
甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。

A.甲证券公司的行为构成不正当竞争

B.甲证券公司的行为构成贿赂

C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争

D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争

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1.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

2.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》，的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

3.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

4.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )．A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

参考答案和解析
参考答案：D
更多“甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。 ”相关问题

  • 第1题：

    对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
    A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
    C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第2题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。

    A:证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
    B:证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

    答案：C
    解析：
    A项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项中应为60日内。

  • 第3题：

    甲期货交易所章程规定，对日交易量超过一百手的客户，可以将手续费的2%作为折扣费退还给他们，并出具完整的财务手续。其他交易所对此规定提出的异议。下列说法正确的是哪一项？

    A．甲交易所的行为构成不正当竞争

    B．甲交易所的行为构成行贿

    C．甲交易所的行为既构成行贿又构成不正当竞争

    D．甲交易所的行为不构成不正当竞争


    D 【考点点击】本题考查的知识点是商业贿赂行为。【要点透析】所谓商业贿赂是指经营者为了获取交易机会或者竞争优势，向能够影响交易的人秘密给付财物或者其他经济利益的行为。由此可见，商业贿赂是一种账外暗中的行为，而题中甲期货交易所的返还折扣费的行为是明示的，并办理了完整的财务手续，不属于商业贿赂，也不属于不正当竞争。

  • 第4题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
    C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
    D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;

    答案：A,B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

  • 第5题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股 票、债券及基金等证券形式的资产

    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司 或商业银行代为推广，所以A选项说法错误；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受 货币资金形式的资产，所以B选项说法错误；D选项应修改为：证券公司应当自中国证监 会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作。

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