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封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构

题目

封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

相似考题

1.现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）等文件。 A．招募说明书 B．基金合同 C．托管协议 D．基金份额发售公告

3.《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（ ）事宜”。 A．发售 B．申购 C．赎回 D．登记

4.在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( )。A．招募说明书B．托管协议C．基金份额发售公告D．基金合同

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  • 第1题：

    开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

    A.商业银行

    B.基金托管人

    C.专业基金销售机构

    D.基金管理人


    正确答案：D

  • 第2题：

    封闭式基金的网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定帐户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金行业自律机构是由（ ）成立的同业机构。

    A．基金管理人

    B．基金托管人

    C．基金份额发售

    D．基金监管机构


    正确答案：AB

  • 第4题：

    公开募集基金的基金合同不包括( )。

    A.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

    B.基金资产的投资方向和投资限制

    C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

    D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务


    答案：A
    解析：选项A属于招募说明书的内容。

  • 第5题：

    封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。

    A.投资本人
    B.基金管理人
    C.基金发售人
    D.基金代销机构

    答案：B
    解析：
    封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • 第6题：

    下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
    B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
    C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户
    D.募集期限一般不得超过6个月

    答案：D
    解析：
    D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

  • 第7题：

    基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：C
    解析：
    本题考查基金的份额发售。基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。参见教材（下册）P6。

  • 第8题：

    只有（）才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

  • 第9题：

    开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
    A.基金管理人 B.商业银行
    C.证券公司 D.专业基金销售机构


    答案：A
    解析：
    答案为A。开放式基金份额的发售，主要由基金管理人负责办理，也可以 委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。

  • 第10题：

    首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
    ①基金合同
    ②基金招募说明书
    ③基金净值公告
    ④基金份额发售公告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    首次募集信息的披露包括的内容。除上述①②④选项外，还包括基金托管协议。

  • 第11题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
    A

    投资本人

    B

    基金管理人

    C

    基金发售人

    D

    基金代销机构


    正确答案： D
    解析： 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • 第13题：

    （ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 A．证券投资基金 B．封闭式基金 C．开放式基金 D．交易型开放式指数基金


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。

  • 第14题：

    封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金份额的发售由()负责办理。

    A.基金销售机构

    B.基金管理人

    C.基金注册登记机构

    D.基金托管人


    正确答案：B
    基金份额的发售由基金管理人负责办理。

  • 第16题：

    .依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（ ）内容。

    A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B．基金份额的发售日期和期限

    C．基金份额的发售方式和发售机构

    D．基金合同和基金托管协议的主要内容


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件, 公布上述文件的时间是（ ）。

    A.基金份额发售的三个工作日前
    B.基金份额发售的三日前
    C.基金份额发售的五日前
    D.基金份额发售的当日

    答案：B
    解析：
    基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • 第18题：

    (2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

    A.投资本人
    B.基金管理人
    C.基金发售人
    D.基金代销机构

    答案：B
    解析：
    封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

  • 第19题：

    依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
    Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
    Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
    Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整
    Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：
    （1）基金募集申请经注册后，方可发售基金份额；
    （2）基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；
    （3）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；
    （4）对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

  • 第20题：

    开放式基金份额的发售，由()负责办理。

    A:基金管理人
    B:商业银行
    C:证券公司
    D:专业基金销售机构

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经认定的其他机构代理基金份额的发售。故选A。

  • 第21题：

    基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（ ）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

  • 第22题：

    基金份额的发售，由( )负责办理，也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

    A:基金管理人
    B:基金发起人
    C:基金托管人
    D:基金份额持有人

    答案：A
    解析：

  • 第23题：

    封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

    • A、投资本人
    • B、基金管理人
    • C、基金发售人
    • D、基金代销机构

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    封闭式基金份额的发售由（ ）负责办理。
    A

    商业银行

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

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