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以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确

题目

以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

B、立法机关和证监会发布的基本法律规则

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D、以上说法都正确

相似考题

1.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A.I、Ⅱ、B.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 I．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德D.以上说法都正确

4.下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

更多“以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A、基金业协会和证券业协 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则

    Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度

    Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.工、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第2题：

    下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。

    A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
    D.以上说法都正确

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。

  • 第3题：

    以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第4题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。
    　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    　　Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

    　　Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

    　　Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第5题：

    (2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
    Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
    Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
    Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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