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一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。A.[5%]B.[10%]C.[20%]D.[30%]

题目

一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。

A.[5%]

B.[10%]

C.[20%]

D.[30%]

相似考题

1.基金管理人不得有（ ）行为。A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

2.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

3.证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

4.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

参考答案和解析
正确答案：B
一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金。但如果投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。
更多“一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。A.[5%]B.[10%]C.[20%]D.[30%]”相关问题

  • 第1题：

    根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。

    A. 10%

    B. 30%

    C. 15%

    D. 20%


    正确答案：A
    【解析】答案为A。为防止持股集中，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

  • 第2题：

    证券投资基金投资不得有的情形包括（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券．超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：BCD
    BCD
    一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时不得有的情形之一。

  • 第3题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ACD
    考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。

  • 第4题：

    下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券


    正确答案：D

  • 第5题：

    基金管理人不得有下面（ ）的行为。

    A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产

    D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量


    正确答案：ABCD
    根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

  • 第6题：

    一般情况下，股票、债券和基金的风险关系为()。

    A:基金＞债券＞股票
    B:股票＞债券＞基金
    C:股票＞基金＞债券
    D:基金＞股票＞债券

    答案：C
    解析：
    股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

  • 第7题：

    下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（ ）。

    A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
    B.基金不得持有贵金属或其证书
    C.基金管理人可以代表基金作担保人
    D.基金托管人无权代表基金借款

    答案：C
    解析：
    投资公司、管理人或托管人不得代表基金贷款或作担保人。

  • 第8题：

    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。

    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.30%

    答案：A
    解析：
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。

  • 第9题：

    一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。

    A.5%
    B.10%
    C.20%
    D.30%

    答案：B
    解析：
    一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金。但如果投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。

  • 第10题：

    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是(   )。
    A

    一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

    B

    基金不得持有贵金属或其证书

    C

    基金管理人可以代表基金作担保人

    D

    基金托管人无权代表基金借款


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。

    A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

    B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

    C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%

    D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金


    正确答案：B
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%；成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

  • 第14题：

    基金头寸一般是指（ ）。 A．基金持有的股票资产余额 B．基金持有的债券资产余额 C．基金持有的现金类账户的资金余额 D．基金的资产净值


    正确答案：C

  • 第15题：

    下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。

    A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

    B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

    C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

    D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%


    正确答案：BD

  • 第16题：

    一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ） 。 A．债券 基金 股票 B．基金 股票 债券 C．股票 债券 基金 D．股票 基金 债券


    正确答案：A

  • 第17题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ )的情形。

    A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
    B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
    D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


    答案：A,B
    解析：
    。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一 只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票吟总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约 定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第19题：

    下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。

    A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
    C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
    D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

    答案：C
    解析：
    基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。考点
    欧盟的基金法规与监管一体化进程

  • 第20题：

    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（ ）。

    A.30%
    B.40%
    C.50%
    D.60%

    答案：B
    解析：
    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

  • 第21题：

    基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。
    A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%


    答案：B
    解析：
    答案为B。基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值 的 10%

  • 第22题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

    • A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
    • D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（  ）以上无表决权股票、债券和基金。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： C
    解析：

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