itgle.com

下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准

题目

下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。

A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则

B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人

C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准

D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准

相似考题

1.关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是( )。A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源B、基金管理公司只能从事基金管理业务C、托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则D、一家机构可以同时担任管理人和托管人

2.下列关于证券投资基金的说法正确的是：（ ）A．基金合同的当事人是基金管理人和基金份额持有人，基金托管人是基金合同的关系人B．基金管理人和基金托管人可以是同一人C．基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股D．基金托管人只能由商业银行担任

3.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

4.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

更多“下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准”相关问题

  • 第1题：

    下列有关基金募集说法不正确的是：（ ）

    A．基金募集经核准后，方可发售基金份额

    B．基金份额的发售，可由基金托管人进行

    C．基金募集期限由核准之日起起算

    D．基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项


    正确答案：BCD

    【考点】基金的募集
    【解析】《证券投资基金法》第40条规定：基金募集申请经核准后，方可发售基金份额。所以A正确。第41条规定： 基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。所以B错误。第43条第2款规定：基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。所以C错误。第46条第2款规定：基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。所以D错误

  • 第2题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A．管理人与托管人的关系是经营与监管的关系 B．基金管理人负责基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 C．基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 D．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金托管协议由（ ）签订的。

    A.基金份额持有人和基金管理人
    B.基金份额持有人和基金托管人
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人

    答案：C
    解析：
    基金托管协议由基金管理人和基金托管人签订的。

  • 第4题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第5题：

    基金托管协议是(　)签订的协议。

    A.基金份额持有人和基金托管人
    B.基金管理人和基金托管人
    C.基金份额持有人和基金管理人
    D.基金监管机构和基金托管人

    答案：B
    解析：
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    【考点】基金募集信息披露

  • 第6题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

    A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
    D.基金管理公司只能从事基金管理业务

    答案：C
    解析：
    对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第7题：

    下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。

    A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则
    B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人
    C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准
    D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准

    答案：C
    解析：
    A项，对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人；B项，对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；D项，基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准。

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。()


    答案：错
    解析：
    应该是行政手段。

  • 第9题：

    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

    A.基金托管人和基金投资者
    B.基金管理人和基金投资者
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金销售机构和基金管理人

    答案：B
    解析：
    收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
    知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；

  • 第10题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第11题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）

    • A、管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
    • B、基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
    • C、基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
    • D、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，错误的是（）。
    A

    基金托管人和基金管理人不得为同一机构

    B

    基金管理人和基金托管人不得相互出资

    C

    基金管理人和基金托管人不得相互持有股份

    D

    基金管理人和基金托管人可以相互持有股份


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.基金监管机构

    D.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


    正确答案：D
    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

  • 第14题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管

    B．基金托管人设立申请的核准及日常监管

    C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管

    D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准
    Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构
    Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份
    Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金托管人的监管内容；
    基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。
    为保证基金托管人对基金管理人的有效监督，《证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
    另外，对基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员任职资格以及兼任和竞业禁止的要求，适用法律法规对基金管理人相关人员的规定。

  • 第16题：

    基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。

    A.招募说明书摘要
    B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
    C.基金资产的估值
    D.基金运作方式

    答案：D
    解析：
    基金招募说明书的主要披露事项:
    1.招募说明书摘要。2.基金募集申请的核准文件名称和核准日期。3.基金管理人、基金托管人的基本情况。4.基金份额的发售日期、价格、费用和期限。5.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。6.基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。7.基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。8.基金资产的估值。9.基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。10.基金认购费、申购

  • 第17题：

    下列关于证券投资基金的说法正确的 是:（ )
    A.基金合同的当事人是基全管理人和基金份额 持有人，基金托管人是基金合同的关系人
    B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C.基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股
    D.基金托管人只能由商业银行担任


    答案：D
    解析：
    。参见《证券投资基金法》第3、25、28条的规定。

  • 第18题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

    A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    C.对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人
    D.基金管理公司只能从事基金管理业务

    答案：C
    解析：
    对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第19题：

    信托型基金的参与主体主要为（ ）。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

    A.基金投资者、基金管理人
    B.基金管理人及基金托管人
    C.基金投资者、基金管理人及基金托管人
    D.信托合伙人、基金管理人、基金托管人

    答案：C
    解析：
    信托型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

  • 第20题：

    公司型基金的参与主体主要为（ ）。

    A.发起人和基金托管人
    B.发起人和基金管理人
    C.投资者和基金托管人
    D.投资者和基金管理人

    答案：D
    解析：
    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

  • 第21题：

    信托（契约）型基金由（ ）之间所签署的基金合同而设立。

    A.基金投资者、基金管理人、基金托管人
    B.基金投资者、基金管理人
    C.基金管理人、基金托管人
    D.基金投资者、基金托管人

    答案：A
    解析：
    信托（契约）型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立。

  • 第22题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。

    • A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    • B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    • C、对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
    • D、基金管理公司只能从事基金管理业务

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（　　）。
    A

    对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则

    B

    对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人

    C

    监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准

    D

    基金管理人的改变不需要获得监管机关的批准


    正确答案： A
    解析：
    A项，对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人；B项，对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；D项，基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准。

  • 第24题：

    单选题
    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
    A

    UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

    B

    基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

    C

    对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

    D

    基金管理公司只能从事基金管理业务


    正确答案： C
    解析： 对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

相关内容