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关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

题目

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。

A.合规人员可以仅依据自述认定事实

B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实


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  • 第1题:

    关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案:D
    解析:
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第2题:

    基金公司合规管理的目标包括( )
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第3题:

    关于合规文化建设的表述,错误的是( )。

    A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
    C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
    D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

    答案:D
    解析:
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。

  • 第4题:

    ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案:B
    解析:
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。

  • 第5题:

    关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。