itgle.com

募集行为的主要流程包括( )。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

募集行为的主要流程包括( )。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.基金风险提示

Ⅲ.合格投资者确认

Ⅳ.合格投资者调查问卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。Ⅰ.募集说明书Ⅱ.合格投资者调查问卷Ⅲ.合格投资者承诺Ⅳ.风险揭示书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.基金募集过程中，募集机构的责任不包括()。A、特定对象确定B、投资者适当性审查C、基金合同约定的受托责任D、合格投资者确认

3.在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认

4.在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认

更多“募集行为的主要流程包括( )。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问 ”相关问题

  • 第1题：

    股权投资基金募集时，一般的程序为（ ）。

    A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    B.特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    C.特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    D.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

    答案：A
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。

  • 第2题：

    (2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。

    A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

    答案：C
    解析：
    （教材P262）股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

  • 第3题：

    在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。

    A.特定对象的确定
    B.投资者适当性匹配
    C.基金风险揭示
    D.合格投资者确认

    答案：D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。其中合格投资者确认是指募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，审慎确定合格投资者：在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同（如合伙协议、公
    司章程、基金合同）。选项D正确。

  • 第4题：

    股权投资基金募集时，一般程序进行的顺序是（ ）

    A.特定对象确定一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    B.特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    C.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    D.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一投资冷静期一合格投资者确认一回访确认

    答案：C
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。知识点：
    募集行为管理

  • 第5题：

    私募基金募集履行程序包括（ ）。
    Ⅰ.特定对象确定
    Ⅱ.投资者适当性匹配
    Ⅲ.基金风险揭示
    Ⅳ.合格投资者确认

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    私募基金募集履行程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

相关内容