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对于没有管理过基金的申请机构，符合( )条件的，协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ

题目

对于没有管理过基金的申请机构，符合( )条件的，协会予以办理登记。

Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历

Ⅱ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营

Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记

2.关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备 B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书 C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

3.(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（ ）。A.不予登记 B.列入异常机构名单 C.接受申请并予以登记 D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

4.关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（） A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

更多“对于没有管理过基金的申请机构,符合( )条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管 ”相关问题

  • 第1题：

    拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
    Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
    Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务
    Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
    Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第3题：

    ( )是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。

    A.基金注册登记机构
    B.独立基金销售机构
    C.证券投资咨询机构
    D.基金评级机构

    答案：A
    解析：
    基金注册登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。基金注册登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

  • 第4题：

    某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。

    A、要求公司进行整改，整改后允许登记
    B、列入异常机构名单
    C、不予登记
    D、接受申请并予以登记

    答案：C
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。故选C。

  • 第5题：

    拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记（ ）。
    Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为
    Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务
    Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
    Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

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