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期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。A.行业规定B.行业惯例C.自律规则D.内控制度

题目

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度

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1.期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心

2.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

3. ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A: 中国金融期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货保证金监控中心公司 D: 中国期货业协会

4.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

参考答案和解析
正确答案：C
更多“期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业 ”相关问题

  • 第1题：

    中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第2题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A. 中国期货业协会
    B. 中国期货保证金监控中心公司
    C. 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
    D. 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A.中国金融期货交易所理事会
    B.中国金融期货交易所会员大会
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第4题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国期货保证金监控中心公司
    C: 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
    D: 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

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