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  • 第1题:

    基金监管活动的要素主要包括( )。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第2题:

    检查是基金监管的重要措施,属于( )监管方式。

    A.事前
    B.事中
    C.事后
    D.日常

    答案:B
    解析:
    检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管,仅有事后处置是不够的,更应该强化事中监管。加强日常的现场检查,可以及时发现问题,消除风险隐患,督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第3题:

    基金监管主要内容包括()。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案:B,C,D
    解析:
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第4题:

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。
    Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第5题:

    检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。

    A.日常检查
    B.季度检查
    C.现场检查
    D.非现场检查

    答案:B
    解析:
    检查是基金监管的重要措施,可以分为日常检查与年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。