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期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控

题目

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控

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1.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平B．投资技能和风险控制能力C．风险认知和控制能力D．产品认知水平和风险承受能力

2.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷

3.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。A.期货交易制度 B.投资者适当性制度 C.金融市场制度 D.投资交易制度

4.金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。A.根据金融期货的产品特征和风险特性 B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力 C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易 D.并建立与之相适应的监管制度安排

更多“期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当 ”相关问题

  • 第1题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第2题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品()和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A.资金规模
    B.风险偏好度
    C.认知水平
    D.投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。

    A.期货产品或服务风险等级评估表
    B.投资者适当性评估数据库
    C.期货产品或服务风险等级名录
    D.投资者风险承受能力评估问卷

    答案：D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则．建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。

  • 第5题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

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