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下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

题目

下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。

A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

相似考题

1.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．-只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D．中国证监会规定禁止的其他情形

2.UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。A.10%B.15%C.20%D.30%

3.下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B.基金不得持有贵金属或其证书C.基金管理人可以代表基金作担保人D.基金托管人无权代表基金借款

4.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

更多“下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是( )。A.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基 ”相关问题

  • 第1题：

    UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。

    A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

    B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

    C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%

    D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金


    正确答案：B
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%；成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

  • 第2题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

    D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：CD
    CD
    本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。

  • 第3题：

    根据货币市场基金投资的相关规定，投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    按目前法规，货币市场基金的投资规定，投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%。

  • 第4题：

    下列关于基金投资应符合的规定的说法有误的是（ ）。 A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券 B．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 C．货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券 D．股票基金可以投资于国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券


    正确答案：D
    根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定包括：①股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券；②货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；③基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。故D项说法错误。

  • 第5题：

    下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。

    A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
    B.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％
    C.关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次
    D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

    答案：B
    解析：
    A项说法错误，基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。C项说法错误，关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。
    D项说法错误，基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售，除非后者做出不批准的决定。
    知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第6题：

    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（ ）。

    A.30%
    B.40%
    C.50%
    D.60%

    答案：B
    解析：
    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

  • 第7题：

    关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是()。

    A:1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
    B:1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
    C:单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
    D:单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外。

  • 第8题：

    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

    • A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    • B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
    • C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
    • D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    正确答案:D

  • 第9题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于UCITS -号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（  ）。
    A

    基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

    B

    基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    C

    关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次

    D

    基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（  ）。
    A

    基金投资同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    B

    成员国可将此比例提高到10%

    C

    基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

    D

    基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（）。

    A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券

    B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

    C.基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%

    D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券


    正确答案：D
    UCITS基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%；投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于10%。两者之和也不能高于10%。

  • 第14题：

    关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。

    A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

    B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

    C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%

    D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%


    正确答案：D
    40.D【解析】单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%．中国证监会规定的特殊品种除外。

  • 第15题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ACD
    考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。

  • 第16题：

    根据UCITS一号指令，一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的()，成员国可以将该比例提高至()。

    A、3%;6%

    B、4%;10%

    C、5%;10%

    D、5%;8%


    答案：C
    解析：一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的5%，成员国可以将该比例提高至10%。

  • 第17题：

    下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。

    A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    B.成员国可将此比例提高到10%
    C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%
    D.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

    答案：C
    解析：
    基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%。

  • 第18题：

    关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是（ ）。
    A. 1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
    B. 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
    C.单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值 的10%
    D.单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%


    答案：D
    解析：
    单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20% ,中国证监会规定的特殊品种除外。

  • 第19题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。
    ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%
    ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    ③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
    ④基金总资产超过基金净资产的140%

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金财产进行证券投资的不符合规定的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金。

  • 第20题：

    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（  ）。
    A

    基金不可以投资于规定以外的可转让证券

    B

    基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

    C

    基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价的债，两者之和不能高于30%

    D

    基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（  ）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定④基金总资产超过基金净资产的140%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（  ）。
    A

    提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    B

    提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

    C

    扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

    D

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”


    正确答案： D
    解析：

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