itgle.com

甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是()。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告

题目

甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告

相似考题

1.甲某是某股份公司总经理，擅自将公司的16万元借给其朋友某市纺织厂工人乙某做生意，因乙某生意严重赔本，使公司的16万元长期得不到归还，甲某构成何罪（）A.贪污罪B.职务侵占罪C.挪用公款罪D.挪用资金罪

2.甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某上市公司的董事长，当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求，下列做法正确的是()。A.考虑与乙是朋友关系，只通过其配偶的证券账户，参与上市公司增发B.不以和乙的朋友关系为根据，而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发C.考虑和乙是朋友关系，就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发D.考虑与乙是朋友关系，就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发

3.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是()。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

4.某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报

更多“甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
    B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
    C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
    D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

    答案：D
    解析：
    专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

  • 第2题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要求。

  • 第3题：

    某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

    A.甲立即向公司领导报告此情况
    B.甲立即报告公司合规部门核查此事
    C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
    D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题：

    某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.客户至上
    D.保守秘密

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与
    B.増发的决定
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第6题：

    甲某是某股份公司总经理，擅自将公司的16万元借给其朋友某市纺织厂工人乙某做生意，因乙某生意严重赔本，使公司的16万元长期得不到归还，甲某构成何罪（）

    • A、贪污罪
    • B、职务侵占罪
    • C、挪用公款罪
    • D、挪用资金罪

    正确答案:D

  • 第7题：

    某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

    • A、二公司的内幕交易
    • B、基于交易的操纵市场
    • C、基于信息的操纵市场
    • D、不正当竞争

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。
    A

    甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（  ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。
    A

    对乙的违法行为积极举报

    B

    坚持保守客户秘密

    C

    要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发

    D

    只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是(  )。
    A

    用所管理的基金购买部分债券

    B

    马上拒绝，并上报公司

    C

    私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券

    D

    甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某公募基金管理公司从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记。甲方立即向公司报告了此事。甲的行为符合（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第14题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：C
    解析：
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第15题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第16题：

    某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。

    A.不正当竞争
    B.内幕交易
    C.误导市场
    D.基于信息的操纵市场

    答案：D
    解析：
    甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

  • 第17题：

    截止到评估基准日，甲公司持有乙公司12000份基金，通过某交易软件可以查询，乙公司在评估基准日的基金净值为1.1元/份，对托管人或管理人应付未付的报酬为1000元，则甲公司持有乙公司的基金的评估值为（　）。

    A.14200
    B.12200
    C.13200
    D.12000

    答案：C
    解析：
    12000×1.1＝13200（元）

  • 第18题：

    甲公司为国有独资公司，其董事会作出的下列决议中，符合《公司法》规定的是（）。

    • A、聘任张某为公司经理
    • B、增选王某为公司董事
    • C、批准董事林某兼任乙有限责任公司经理
    • D、决定发行公司债券500万元

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了()要求。
    A

    专业审慎

    B

    客户至上

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案： B
    解析： 甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

  • 第21题：

    单选题
    李某为甲股份公司的董事长。赵某为乙股份公司的董事长。甲公司持有乙公司60%的股份。甲、乙公司的下列行为中，公司法不予禁止的是（）。
    A

    乙公司向李某提供200万元购房借款

    B

    甲公司向赵某提供200万元购房借款

    C

    甲公司向李某提供200万元购房借款

    D

    乙公司向赵某提供200万元购房借款


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。
    A

    甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益

    B

    甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发

    C

    在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发

    D

    甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。
    A

    守法合规

    B

    不得操纵市场

    C

    不得进行内幕交易

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析： 甲的行为违反了职业道德诚实守信原则中不得进行内幕交易这一原则。属于利用内幕信息进行交易。符合内幕交易“来源可靠”“重要”以及“非公开”三要素。

相关内容