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股权投资基金管理人，至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。A.1B.2C.3D.4

题目

股权投资基金管理人，至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。

A.1

B.2

C.3

D.4

相似考题

1.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）

2.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

3.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

4.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

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  • 第1题：

    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。

    A.基金销售业务资格

    B.基金管理公司高管任职资格

    C.证券从业资格

    D.基金从业资格


    正确答案：D
    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格

  • 第2题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第3题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题：

    股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第5题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第6题：

    证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第7题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

    • A、证券从业资格
    • B、银行从业资格
    • C、私募基金从业资格
    • D、会计从业资格

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第10题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
    A

    证券从业资格

    B

    银行从业资格

    C

    私募基金从业资格

    D

    会计从业资格


    正确答案： A
    解析： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    关于私募股权投资基金的高管人员需要取得基金从业资格人员和职位的要求，下列说法正确的是（）。
    A

    至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理取得基金从业资格

    B

    至少有4名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格

    C

    至少有3名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格

    D

    至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人员取得基金从业资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

  • 第14题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有( )资格。

    A.证券从业

    B.基金从业

    C.保险从业

    D.基金销售


    答案：B
    解析：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，故选项B正确。

  • 第15题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。

    A.一
    B.五
    C.三
    D.两

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。

  • 第17题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第18题：

    股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第19题：

    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。

    • A、会计从业资格
    • B、基金从业资格
    • C、银行从业资格
    • D、不必取得任何资格

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
    A

    会计从业资格

    B

    基金从业资格

    C

    银行从业资格

    D

    不必取得任何资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人，至少有（　　）名高管人员应当取得基金从业资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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