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《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

题目

《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

相似考题

1.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局

2.( )是我国股权投资基金的监管机构。A.中国证监会B.中国银监会C.中国证券业协会D.中国基金业协会

3.《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

4.我国的政府基金监管机构是( )。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会

参考答案和解析
正确答案：D
国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。
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  • 第1题：

    （ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会


    正确答案：B
    考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

  • 第2题：

    国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有（ ）。

    A．保护投资者

    B．保证市场的公平、效率和透明

    C．降低系统风险

    D．推动基金业发展


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第4题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会基金公司会员部
    D.中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第5题：

    在我国，基金监管机构为（ ）。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，基金监管机构为中国证监会。

  • 第6题：

    (2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

  • 第7题：

    （ ）是我国基金市场的监管主体。

    A.中国基金业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  • 第8题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。

    A.基金业协会
    B.工商注册所在地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券业协会

    答案：C
    解析：
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第9题：

    《证券监管目标和原则》是由( )发布的。

    A、国际金融协会
    B、国际基金业协会
    C、中国证监会
    D、国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，国际证监会组织对其进行了详细的规制，有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》(简称《原则》)。

  • 第10题：

    《证券监管目标和原则》是由（ ）发布。

    A.国际金融协会
    B.国际基金业协会
    C.中国证监会
    D.国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第11题：

    （）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案：D
    解析：
    中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。

  • 第12题：

    单选题
    《证券监管目标和原则》是由（）发布。
    A

    国际金融协会

    B

    国际基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    国际证监会组织


    正确答案： A
    解析： 国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第13题：

    基金托管人资格由（ ）核准。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券业协会


    正确答案：AB
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

  • 第14题：

    在（ ）办理私募基金管理人登记。

    A.中国证监会
    B.中国证监会和中国银监会
    C.中国基金业协会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。 本题考察一般规定

  • 第15题：

    基金管理公司的设立须经（ ）批准。

    A.中国基金业协会
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.基金业协会

    答案：B
    解析：
    中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

  • 第16题：

    (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

    A.中国证监会
    B.基金业协会
    C.证券交易所
    D.证券业协会

    答案：A
    解析：
    A[解析]我国的政府基金监管机构是中国证监会；基金行业自律组织是基金业协会；证券市场的自律管理者是证券交易所。

  • 第17题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第18题：

    （ ）组织基金从业人员的从业考试。

    A.证券交易所
    B.证券业协会
    C.基金业协会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

  • 第19题：

    中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。

    A.中国证券投资基金业协会会员代表大会
    B.中国证券投资基金业协会理事会
    C.中国证券投资基金业协会会员大会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：

  • 第20题：

    在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

    A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
    B.中国证监会；中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

  • 第21题：

    (2016年)《证券监管目标和原则》是由（）发布的。

    A.国际金融协会
    B.国际基金业协会
    C.中国证监会
    D.国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第22题：

    目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

    A.基金从业资格；中国证监会
    B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

    答案：C
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第23题：

    《证券监管目标和原则》是由（）发布。

    • A、国际金融协会
    • B、国际基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、国际证监会组织

    正确答案:D

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