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交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易

题目

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

相似考题

1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节． ( )

2.基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.间接交易制度D.投资对象备选库制度

3.由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（ ）

4.下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

更多“交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离 ”相关问题

  • 第1题：

    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（ ）向交易室发出交易指令。 A．投资经理 B．基金经理 C．投资决策委员会 D．风险控制委员会


    正确答案：B
    了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P93。

  • 第2题：

    （ ）是实现基金经理投资指令的最后环节。 A．投资决策 B．投资研究 C．交易 D．风险管理


    正确答案：C
    了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第3题：

    基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

    A.投资对象备选库制度

    B.投资决策授权制度

    C.审查制度

    D.集中交易制度


    答案：D
    解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资栺令或者直接进行交易。

  • 第4题：

    一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。
    ①研究部门提供研究报告
    ②投资决策委员会决定基金总体投资计划
    ③基金经理制定投资组合具体方案
    ④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。 一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节： （1）研究部门提供研究报告。研究部门通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行业分析、宏观经济分析、证券市场分析等各类报告，为基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会决定基金总体投资计划。投资决策委员会在认真分析研究部门提供的研究报告及投资建议的基础上，根据现行法规、基金合同的有关规定，制定包括基金投资原则、策略、投资限制及投资权限等在内的总体投资计划。 （3）基金经理拟订投资组合具体方案。根据投资决策委员会的决议，基金经理在研究部门的研究支持下，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，拟订投资组合和投资方案，向交易部下达投资指令。 （4）交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。交易部门制定交易策略，通过交易系统接收交易指令，对合法合规、完整的投资指令予以执行。

  • 第5题：

    (2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。

    A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.基金经理直接进行交易
    D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易

    答案：A
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
    已完成0题/共17题

  • 第6题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    答案：A
    解析：
    按规定，基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风 险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可 执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止 基金经理决策的随意性与道德风险。

  • 第7题：

    决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。

    • A、决策的随意性
    • B、决策的滞后性
    • C、道德风险
    • D、逆向选择

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。

    • A、投资经理
    • B、基金经理
    • C、投资决策委员会
    • D、风险控制委员会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（）
    A

    分别由投资决策委员和基金交易部门承担

    B

    均由基金交易部门承担

    C

    均由基金经理承担

    D

    分别由基金经理和基金交易部门承担


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（   ）。
    A

    基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    B

    基金经理直接向交易员下达投资指令

    C

    基金经理直接进行交易

    D

    交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位人员主要包括（ ）
    A

    对外投资的决策人员与执行人员

    B

    对外投资计划的编制人员与审批人员

    C

    对外投资处置的审批人员与执行人员

    D

    参与投资交易的经办人员与会计核算人员

    E

    证券保管人员与投资交易的账务处理人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    决策人与执行人的分离，可防止基金经理（ ）。 A．决策的随意性 B．决策的滞后性 C．道德风险 D．逆向选择


    正确答案：AC
    了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第14题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

    A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行

    B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    正确答案：A
    按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样．可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。

  • 第15题：

    在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

    Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

    Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；

    Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；

    Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；

    Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C.Ⅰ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ


    正确答案：B
    交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第16题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
    【考点】其它考点

  • 第17题：

    以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。

    A.基金经理直接进行交易
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
    D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    答案：D
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

  • 第18题：

    一般而言,基金投资管理的流程不包括（ ）。

    A.研究部门提供研究报告
    B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
    C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案
    D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

    答案：C
    解析：
    一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节:
    （1）研究部门提供研究报告。
    （2）投资决策委员会决定基金总体投资计划。
    （3）基金经理拟订投资组合具体方案。
    （4）交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

  • 第19题：

    下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。

    • A、基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
    • B、投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
    • C、交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
    • D、基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）是实现基金经理投资指令的最后环节。

    • A、投资决策
    • B、投资研究
    • C、交易
    • D、风险管理

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金投资管理的流程包括下列（　　）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    在基金管理实践中，目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。一般而言，基金投资管理的流程包括：①研究部门提供研究报告；②投资决策委员会决定基金总体投资计划；③基金经理拟订投资组合具体方案；④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

  • 第22题：

    单选题
    一般而言，基金投资管理的流程包含以下（　　）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：①研究部门提供研究报告；②投资决策委员会决定基金总体投资计划；③基金经理拟订投资组合具体方案；④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

  • 第23题：

    单选题
    基金投资管理基本环节的流程的先后顺序是（  ）。Ⅰ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.基金经理拟订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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