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下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存l0年

题目

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存l0年

相似考题

1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

2.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

3.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ） A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道 C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

4.基金客户服务流程不包括( )A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书

参考答案和解析
正确答案：D
基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存l5年。
更多“下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适 ”相关问题

  • 第1题：

    基金的具体客户服务流程包括（ ）。
    Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询
    Ⅱ.客户档案管理与保密
    Ⅲ.受理投诉
    Ⅳ.客户资金托管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查基金客户服务流程。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。参见教材（下册）P160。

  • 第2题：

    关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

    A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
    B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
    C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
    D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

    答案：D
    解析：
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

  • 第3题：

    (2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。

    A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
    B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
    C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
    D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

    答案：C
    解析：
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。

  • 第4题：

    基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。
    Ⅰ．服务宣传与推介
    Ⅱ．受理投诉
    Ⅲ．资信调查
    Ⅳ．投资跟踪与评价
    Ⅴ．互动交流

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第5题：

    下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。

    A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
    B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知
    C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
    D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

    答案：D
    解析：
    基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

  • 第6题：

    基金的具体客户服务流程包括（ ）。
    Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询
    Ⅱ.客户档案管理与保密
    Ⅲ.受理投诉
    Ⅳ.客户资金托管

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查基金客户服务流程。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。参见教材（下册）P160。

  • 第7题：

    具体客户服务流程包括（）。

    • A、服务宣传与推介
    • B、投资咨询与基金咨询
    • C、投资跟踪与评价
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    具体客户服务流程包括（）。
    A

    服务宣传与推介

    B

    投资咨询与基金咨询

    C

    投资跟踪与评价

    D

    以上全部都是


    正确答案： A
    解析： 具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。因此，选项D正确。

  • 第10题：

    单选题
    关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

    B

    基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

    C

    基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

    D

    在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列行为中不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（  ）。Ⅰ.在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项不属于客户服务流程的是（ ）。

    A.受理投诉
    B.投资跟踪与评价
    C.服务宣传与推介
    D.介绍基金基础知识

    答案：D
    解析：
    为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于售前服务的内容。 本题考察基金客户服务流程

  • 第14题：

    (2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。
    Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测
    Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
    Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改
    Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项违背了诚实守信的基本要求之一是不得欺诈客户。

  • 第15题：

    (2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）

    A.基金的登记注册
    B.基金的服务宣传与推介
    C.基金的投资跟踪与评价
    D.基金客户档案管理与保密

    答案：A
    解析：
    基金客户服务的流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第16题：

    (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）

    A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准
    B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告
    C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
    D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

    答案：C
    解析：
    ABD项均属于基金投资咨询与互动交流的内容。

  • 第17题：

    有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（ ）。

    A.在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段
    B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结
    C.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份
    D.规范基金销售人员的行为，合理预测所推介基金的未来业绩

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    基金客户服务流程不包括（）。

    • A、服务宣传与推介
    • B、投资咨询与基金咨询
    • C、投资跟踪与评价
    • D、公布基金招募说明书

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（  ）。
    A

    在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段

    B

    对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结

    C

    及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

    D

    规范基金销售人员的行为，合理预测所推介基金的未来业绩


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金客户服务流程不包括()。
    A

    服务宣传与推介

    B

    投资咨询与基金咨询

    C

    投资跟踪与评价

    D

    公布基金招募说明书


    正确答案： C
    解析： 为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（　　）。
    A

    在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

    B

    在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

    C

    基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

    D

    对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年


    正确答案： A
    解析：
    基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

  • 第22题：

    单选题
    基金的具体客户服务流程包括（）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

    B

    在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

    C

    在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

    D

    基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字


    正确答案： C
    解析：
    B项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

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