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基金销售机构的准入条件不包括( )A、财务状良好，运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

题目

基金销售机构的准入条件不包括( )

A、财务状良好，运作规范稳定

B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C、制定了完善的资金清算流程

D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

相似考题

1.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．主要负责人从事过基金代销工作 B．有专门负责基金代销业务的部门 C．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

2.关于基金销售机构应当具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等

3.基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.财务状况良好，运作规范稳定 C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.净资产规模达到1亿元

4.基金销售机构人员的工作内容不包括( )。A、宣传推介基金B、预测基金收益C、发售基金份额D、办理基金份额申购和赎回

更多“基金销售机构的准入条件不包括( )A、财务状良好，运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度”相关问题

  • 第1题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
    D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

    答案：C
    解析：
    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。

  • 第2题：

    基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。

    A.基金理财业务咨询
    B.办理基金份额的登记
    C.发售基金份额
    D.办理基金份额申购和赎回

    答案：B
    解析：
    份额登记机构负责办理基金份额登记

  • 第3题：

    根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

    A、财务状况良好，运作规范稳定
    B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
    C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

    答案：C
    解析：
    考查基金销售机构资格条件的基本规定

  • 第4题：

    基金销售机构应具备的条件包括（）。
    Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
    Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    基金销售机构准入条件，不包括（）。

    • A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    • B、财务状况良好，运作规范稳定
    • C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    • D、净资产规模达到100亿元

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于基金销售机构的准入条件的是
    A

    具有健全的治理结构.完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B

    财务状况良好，运作规范稳定

    C

    有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

    D

    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    申请注册基金销售业务资格，应当具备（）条件。
    A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B

    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求

    C

    财务状况良好，运作规范稳定

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金销售机构的准入条件，不包含（  ）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

    C

    制定了完善的资金清算流程

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构的准入条件不包括（）。
    A

    财务状良好，运作规范稳定

    B

    有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

    C

    制定了完善的资金清算流程

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： B
    解析： B选项应该是：有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构的准入条件不包括（）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

    C

    制定了完善的资金清算流程

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（  ）。
    A

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    B

    制定了完善的资金清算流程、业务流程

    C

    销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

    D

    财务状况良好，运作规范稳定


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

    A.财务状况良好，运作规范稳定
    B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
    C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

    答案：C
    解析：
    考查基金销售机构资格条件的基本规定

  • 第14题：

    (2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）

    A.具有完善的投资收益的计算方法
    B.财务状况良好。运作规范稳定
    C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
    D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

    答案：A
    解析：
    基金销售机构的准入条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
    B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
    C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

    答案：D
    解析：
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    (2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。
    Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系
    V．有评价基金产品风险等级的方法体系

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

    答案：C
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。 （5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

    • A、财务状况良好，运作规范稳定
    • B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    • C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    • D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是（　）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    D

    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是（   ）。
    A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B

    财务状况良好，运作规范稳定

    C

    设有专门的基金托管部门

    D

    制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构的准入条件说法错误的是（）
    A

    制定了完善的资金清算流程

    B

    运作规范稳定

    C

    至少有15名基金从业人员

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构应具备的条件包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是（）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施

    C

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

    D

    必须具备选择优秀基金管理人的方法体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，基金销售机构的准入条件，不包括(    )。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

    C

    制定了完善的资金清算流程

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

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