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  • 第1题:

    根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )

    A基金份额持有人人数达到10000人以上

    B基金份额总额达到核准规模的60%以上

    C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

    D基金份额总额达到核准规模的80%以上


    参考答案:D
    解析:封闭式基金需募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。

  • 第2题:

    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容( )。
    Ⅰ.募集基金的目的和基金名称
    Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所
    Ⅲ.基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
    Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

    答案:D
    解析:
    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;基金收益分配原则、执行方式;基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式;当事人约定的其他事项。

  • 第3题:

    基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限,或者封闭式基金的最低募集份额总额。 ( )


    答案:错
    解析:
    答案为B。基金合同的披露内容包括封闭式基金份额总额和基金合同期限, 或者开放式基金的最低募集份额总额。

  • 第4题:

    封闭式基金募集期限届满,募集结果须满足()的条件,基金合同方可生效。

    A.基金份额持有人数达100人以上,募集份额总额达到核准规模的60%以上

    B.基金份额持有人数达200人以上,募集份额总额达到核准规模的60%以上

    C.基金份额持有人数达200人以上,募集份额总额达到核准规模的80%以上

    D.基金份额持有人数达100人以上,募集份额总额达到核准规模的80%以上


    正确答案:C
    考1;见销售基础教材P87

  • 第5题:

    (2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件( )。
    Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上
    Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上
    Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
    Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。