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基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。A.建立内部控制制度 B.设置内部控制机构 C.营造内部控制环境 D.执行内部控制制度

题目
基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。

A.建立内部控制制度
B.设置内部控制机构
C.营造内部控制环境
D.执行内部控制制度
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1.基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

2.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 （ ）

3.基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括( )。A.执行内部控制制度B.建立内部控制制度C.建立内部控制日志D.设置内部控制机构

4.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

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  • 第1题：

    关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。

    A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

    B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

    C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

    D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立


    正确答案：C
    基金管理人内部控制必须要注意成本因素。

  • 第2题：

    (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
    Ⅰ．员工自律
    Ⅱ．各部门主管的检查监督
    Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.完善内部控制措施
    B.明确内部控制职责
    C.引入外部控制评价和监督
    D.建立健全内部控制机制

    答案：C
    解析：
    基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

  • 第4题：

    （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

    • A、加强监管力度
    • B、制定监管法规
    • C、加强从业人员教育
    • D、加强基金管理人的内部控制机制建设

    正确答案:D

  • 第5题：

    试论基金管理公司从哪些方面加强内部控制制度建设。 


    正确答案:内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制主要包括公司治理结构、组织机构、企业文化、员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务控制、信息披露、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。

  • 第6题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    引入外部控制评价和监督

    B

    明确内部控制职责

    C

    完善内部控制措施

    D

    建立健全内部控制机制


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
    A

    加强监管力度

    B

    制定监管法规

    C

    加强从业人员教育

    D

    加强基金管理人的内部控制机制建设


    正确答案： D
    解析： 加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。
    A

    基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

    B

    基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

    C

    为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

    D

    基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。
    A

    加强对基金管理人的内部控制监督

    B

    加强对基金管理人部门管理的控制监督

    C

    加强对关键岗位管理人员的控制监督

    D

    加强对基金托管人的控制监督


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

    A.加强监管力度
    B.制定监管法规
    C.加强从业人员教育
    D.加强基金管理人的内部控制机制建设

    答案：D
    解析：
    加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
    B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
    C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
    D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

    答案：C
    解析：
    内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

  • 第15题：

    下列基金管理人加强内部控制机制建设描述错误的是（）。

    • A、设置时不能重眼前利润，不重视内部控制机构建立
    • B、建立时不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立
    • C、执行时不能重经常性发生事项控制，不注重非经常性发生事项控制
    • D、不能重程序监督、不注重对”内部人”监督

    正确答案:C

  • 第16题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。

    • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
    • C、有效落实合规考核机制
    • D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立

    C

    有效落实合规考核机制

    D

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    有效落实风险隔离机制

    C

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    D

    加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第21题：

    问答题
    试论基金管理公司从哪些方面加强内部控制制度建设。

    正确答案： 内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制主要包括公司治理结构、组织机构、企业文化、员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务控制、信息披露、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
    A

    执行内部控制制度

    B

    建立内部控制制度

    C

    建立内部控制日志

    D

    设置内部控制机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。[2015年9月真题]
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： B
    解析：
    一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①内部控制机构设置；②内部控制制度建立；③内部控制制度执行；④内部控制监督。

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