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关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据 B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度 C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则 D.基金监管机构的设置必须有法律依据

题目
关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
相似考题

1.在监管证券市场的过程中,应当坚持以下哪些原则?()A、依法管理原则B、三公原则C、自愿原则D、政府监管和自律相结合原则

2.关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则 D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

3.关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B.参与市场的主体具有完全平等的权利 C.监管部门执法必须公正 D.监管部门必须依法监管

4.以下原则中，( )不是基金监管的原则。A、周期性原则B、依法监管原则C、公开、公平和公正原则D、监管的连续性和有效性原则

参考答案和解析
答案：C
解析：
我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
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  • 第1题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第2题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第3题：

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

  • 第4题：

    股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（ ）。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.适度监管原则
    D.审查监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则 高效监管原则 适度监管原则 审慎监管原则 分类监管原则

  • 第5题：

    下列原则中，（）是金融行业特有的监管原则。

    • A、适度监管原则
    • B、审慎监管原则
    • C、公开、公平和公正原则
    • D、依法监管原则

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下关于银行结售汇综合头寸的说法中，错误的是（）。

    • A、遵循法人统一核定原则
    • B、实施限额管理
    • C、按收付实现制管理
    • D、按周考核的监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第8题：

    单选题
    各国往往会有一定的原则对金融进行监管，以下不属于金融监管的基本原则的是（）。
    A

    监管主体的独立性原则

    B

    东道国全权监管原则

    C

    稳健运行与风险预防原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于中国认证认可相关活动的监督管理机制，以下正确的是（）
    A

    CNCA对CNAS、CCAA、认证机构依法实施监督管理

    B

    CNCA依法监管CNAS，CNAS依法监管认证机构

    C

    CCAA依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS

    D

    CCAA依法监管认证人员，CNAS依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。
    A

    依法监管原则

    B

    高效监管原则

    C

    适时监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说明错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第13题：

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

    A.依法监管原则
    B.公开、公平和公正原则
    C.保障投资人利益原则
    D.周期性原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则，②适度监管原则，③高效监管原则，④依法监管原则审慎监管原则，⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第14题：

    以下不属于金融监管基本原则的是()。

    A.依法监管原则
    B.适度竞争原则
    C.统一性原则
    D.监管客体独立性原则

    答案：D
    解析：
    金融监管的基本原则包括：(1)监管主体独立性原则；(2)依法监管原则；(3)外部监管与自律并重原则；(4)安全稳健与经营效率结合原则；(5)适度竞争原则；(6)统一性原则。

  • 第15题：

    下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
    Ⅰ依法监管原则
    Ⅱ高效监管原则
    Ⅲ适度监管原则
    Ⅳ分类监管原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第16题：

    各国往往会有一定的原则对金融进行监管，以下不属于金融监管的基本原则的是（）。

    • A、监管主体的独立性原则
    • B、东道国全权监管原则
    • C、稳健运行与风险预防原则
    • D、依法监管原则

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下关于保险投资监管发展趋势的说法中，错误的是（）。

    • A、简单的数量限制逐渐取代“谨慎监管”原则
    • B、对资产和负债的匹配监管越来越受到重视
    • C、监管方法由静态监管逐渐转向动态监管
    • D、开始对金融衍生投资工具的使用进行监管

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列原则中，（）是金融行业特有的监管原则。
    A

    适度监管原则

    B

    审慎监管原则

    C

    公开、公平和公正原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下关于银行结售汇综合头寸的说法中，错误的是（）。
    A

    遵循法人统一核定原则

    B

    实施限额管理

    C

    按收付实现制管理

    D

    按周考核的监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第22题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于金融监管基本原则的是（  ）。
    A

    依法监管原则

    B

    适度竞争原则

    C

    统一性原则

    D

    监管客体独立性原则


    正确答案： C
    解析：

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